5月份证券交易考试全真试卷（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 5月份证券交易考试全真试卷（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)第 1 题 （ ）上海证券交易所正式成立。 A 1990年12月 B 1990年11月 C 1991年2月 D 1991年11月第 2 题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。 A 从证券登记结算公司的业务收入中提取 B 从证券登记结算公司的收益中提取 C 从证券登记结算公司的l C 交易所会员大会 D 交易所会员管理部门第 5 题 提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A 流动性 B 稳定性 C 有效性 D 安全性第 6 题 关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。 A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位第 7 题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A 经营证券业务许可证 B 董事、监事、高级管理人员的个人资料 C 境内外控股子公司及主要参股公司信息 D 持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息第 8 题 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。 A 现货交易 B 信用交易 C 期货交易 D 期权交易第 9 题 证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。 A 上市公司的详细资料 B 公司和行业的研究报告 C 经济前景的预测分析和展望研究 D 有关股票市场变动态势的内部报告第 10 题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A 1倍以上5倍以下 B 3万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 1万元以上10万元以下第 11 题 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。 A 成交金额的0.05% B 成交金额的0.1% C 成交金额的0.15% D 0第 12 题 股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。 A 中国结算公司 B 证券交易所 C 中国证监会 D 证券公司第 13 题 证券经纪业务的特点不包括（ ）。 A 业务对象的广泛性 B 证券经纪商的中介性 C 客户指令的权威性 D 业务价格的变动性第 14 题 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（ ）。 A 15元 B 14.98元 C 14.99元 D 不能成交第 15 题 已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。 A 17.91 B 18.41 C 18.90 D 20.88第 16 题 甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（ ）。 A 乙的身份证件及其复印件 B 甲的身份证件及其复印件 C 甲的证券账户卡及其复印件 D 乙的证券账户卡及其复印件第 17 题 假设×X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（　　）。 A 成交300股，价格为5.39元 B 成交1800股，价格为5.35元 C 成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元 D 成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股