9月证券发行与承销考前模拟试卷（证券发行与承销考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 9月证券发行与承销考前模拟试卷（证券发行与承销考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 中国证监会设立发行审核委员会，发行审核委员会由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（ ）聘任。 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 研究机构 D 科研院所第 2 题 下列各项不属于股东大会职权的是（ ）。 A 制定公司利润分配方案 B 对发行公司债券作出决议 C 修改公司章程 D 审议公司财务决算方案第 3 题 公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）股票。 A 优先 B 可交换 C 无记名 D 记名第 4 题 （ ）可以在证券交易所债券市场上，向财政部直接承销记账式国债。 A 保险公司 B 农村信用社联社 C 商业银行 D 中国人民银行第 5 题 上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。 A 国务院 B 证监会 C 上市公司 D 国家发改委第 6 题 《公司法》规定，作为股份有限公司发起人的公司法人，除国务院规定的投资公司和控股公司以外，所累计投资额不得超过本公司（ ）的50%。 A 资产总额 B 注册资本 C 总股本 D 净资产第 7 题 股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 A 50% B 40% C 30% D 20%第 8 题 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司的法定公积金。 A 5% B 5%～10% C 10% D 15%第 9 题 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（ ），其净资产折成的股份界定为国家股。 A 30% B 40% C 50% D 60%第 10 题 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以上通过。 A 半数 B 1/3 C 2/3 D 3/4第 11 题 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（ ）。 A 银行票据 B 商业票据 C 中期票据 D 短期票据第 12 题 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（ ）。 A 5% B 8% C 12% D 15%第 13 题 根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（ ）家。 A 20 B 30 C 40 D 50第 14 题 发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（ ）。 A 原件两份，复印件两份 B 原件一份，复印件两份 C 原件一份，复印件一份 D 原件一份，复印件三份第 15 题 股份有限公司监事会成员不得少于（ ）人，其中职工代表的比例不得低于（　　）。 A 3；1/3 B 3；1/2 C 5；1/3 D 5；1/2第 16 题 下列各项不属于董事忠实义务的是（ ）。 A 不得利用职权收受贿赂或其他非法收入 B 不得擅自泄露公司秘密 C 不得同公司订立合同或进行交易 D 不得擅自处理公司财产第 17 题 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（ ）。 A 每股净利润=全年净利润/[发行前的总股本数+本次公开发行股本数×(12-发行月份)÷12] B 每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12) C 每股净利润=全年净利润/(发行前的总股本数+本次公开发行股本数) D 以上都不对第 18