9月证券交易考前模拟试卷（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 9月证券交易考前模拟试卷（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）过户的行为。 A 记名证券 B 不记名证券 C 无纸化证券 D 实物证券第 2 题 在年度报告中，对持股（ ）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A 2% B 5% C 8% D 10%第 3 题 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A 经纪业务 B 代理业务 C 自营业务 D 承销业务第 4 题 证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。 A 决策的自主性 B 交易的风险性 C 收益的不确定性 D 管理的规范性第 5 题 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）。 A 证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B 基本风险和非基本风险 C 系统风险和非系统风险 D 经营管理风险和政策法律风险第 6 题 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（ ）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A 50 B 80 C 100 D 120第 7 题 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。 A 货币政策 B 财政政策 C 产业政策 D 价格政策第 8 题 目前在我国，A股账户不可用于买卖（ ）。 A B股 B 人民币普通股票 C 债券 D 证券投资基金第 9 题 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。 A 原证券账户的复制和证券的非交易过户 B 新开立证券账户和证券的非交易过户 C 原证券账户的复制和证券的交易过户 D 新开立证券账户和证券的交易过户第 10 题 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。 A 金融工具市价 B 双方即时协商的价格 C 协定价格 D 合同约定价格第 11 题 从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A 期权 B 所有权 C 约定交易 D 远期交易第 12 题 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是（ ）。 A 在资产净值的基础上加一定的手续费 B 以资产净值确定 C 在资产总值的基础上加一定的手续费 D 以资产总值确定第 13 题 涨跌幅价格的计算公式为（ ）。 A 涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B 涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例) C 涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D 涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)第 14 题 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。 A 上证A股 B 深证A股 C 基金 D B股第 15 题 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ）。 A 挪用客户的证券或资金 B 接受客户的全权委托 C 为客户提供信用交易 D 未经客户的委托擅自为客户买卖证券第 16 题 在客户（ ），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。 A 认知阶段 B 情感阶段 C 犹豫阶段 D 最终行为阶段第 17 题 对于A股，我国证券交易所是在（ ）对该证券作除权处理。 A 权益登记日 B 权益登记日的次一交易日 C 除权前的最后交易日 D 除权日第 18 题 委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 A 委托订单的数量 B 买卖证券的方向