10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(证券发行与承销考试卷).docVIP

10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(证券发行与承销考试卷).doc

  1. 1、本文档共17页,可阅读全部内容。
  2. 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 10月证券从业资格考试发行与承销全真试题(证券发行与承销考试卷) 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。 第 1 题 公司法规定,设立股份有限公司至少有( )名发起人。 A 1 B 2 C 3 D 4 第 2 题 股份公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。 A 200 B 300 C 500 D 1000 第 3 题 ( )是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A 控股股东 B 实际控制人 C 监视人 D 经理 第 4 题 债权人自接到合并通知书之日起( )日内,未接到通知书的公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A 15 B 20 C 25 D 30 第 5 题 ( )是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司,原公司的法人地位消失失。 A 新设分立 B 派生分立 C 主动分立 D 被动分立 第 6 题 公司法人财产的( )是公司参与市场竞争的首要条件。 A 独立性 B 关联性 C 清晰性 D 明确性 第 7 题 不属于会计报表审计过程的是( )。 A 计划阶段 B 实施审计阶段 C 审计完成阶段 D 评估阶段 第 8 题 不属于股权融资的是( )。 A 发行债券 B 配股 C 增发新股 D 送红股 第 9 题 ( )是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A 招股说明书 B 发行保荐书 C 法律意见书 D 招股说明书摘要 第 10 题 保荐机构辅导工作完成后,应当由( )进行辅导验收。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 相应中国证监会的派出机构 D 中国证券业协会 第 11 题 发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决( )次。 A 0 B 1 C 2 D 3 第 12 题 ( )是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。 A 贴现现金流量法 B 可比公司法 C 现金分红折现法 D 贴现法 第 13 题 分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是( )。 A 全额预缴款方式 B 与储蓄存款挂钩方式 C 上网竞价 D 市值配售 第 14 题 公开发行证券的,报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是( )。 A 募集说明书单行本 B 承销协议及承销团协议 C 律师鉴证意见 D 会计师事务所验资报告 第 15 题 发行人披露的招股意向书不含( ),与招股说明书( )同等法律效力。 A 发行价格和筹资金额具有 B 发行股数和发行价格不具有 C 每股面值和发行价格具有 D 发行股数和筹资金额不具有 第 16 题 对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息,但对投资者作出投资决策有重大影响的信息( )披露。 A 可以不 B 必须 C 根据需要选择性 D 根据公司所在行业有不同规定 第 17 题 上市公司公开发行新股是指上市公司向( )发行新股,包括向原股东配售股份简称( )和向不特定对象公开募集股份简称( )。 A 特定对象”增发”“配股” B 特定对象”配股”“增发” C 不特定对象”增发”“配股” D 不特定对象”配股”“增发” 第 18 题 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )个月后,方可转换为公司股票。 A 3

文档评论(0)

文海网络科技 + 关注
官方认证
服务提供商

专业从事文档编辑设计整理。

认证主体邢台市文海网络科技有限公司
IP属地河北
统一社会信用代码/组织机构代码
91130503MA0EUND17K

1亿VIP精品文档

相关文档