11月份证券交易考试全真试卷（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月份证券交易考试全真试卷（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单选题第 1 题 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（ ）。 A 公平原则 B 公开透明 C 公开、公正、公平 D 公司优先第 2 题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 B 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.第 3 题 证券公司自营业务的主要风险是（ ）。 A 市场风险 B 交易风险 C 法律风险 D 经营风险第 4 题 在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。 A 以上都可以 B 债券 C 股票 D 基金第 5 题 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A 3万元以上10万元以下 B 1万元以上3万元以下 C 3万元以上5万元以下 D 10万元以上15万元以下第 6 题 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（ ）来实行的。 A 登记结算有限责任公司 B 基金管理人 C 证监会 D 证券经纪人第 7 题 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。 A 逆回购方的权利 B 逆回购方的义务 C 正回购方的义务 D 正回购方的权利第 8 题 实现证券和资金的收付称之为（ ）。 A 清算 B 交收 C 结算 D 交割第 9 题 以下不属于证券自营业务风险的是（ ）。 A 市场风险 B 法律风险 C 经营风险 D 政策风险第 10 题 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）来确定。 A 当日市场价格 B 当日基金份额净值 C 当日市场平均价格 D 5元第 11 题 下列说法错误的是（ ）。 A 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C 我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性第 12 题 .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A 二年 B 三年 C 一年 D 四年第 13 题 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。 A 规模大小 B 价格高低 C 时间先后 D 数量多少第 14 题 目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。 A 债券 B B股 C 基金券 D A股第 15 题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A 7 B 5 C 10 D 15第 16 题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（ ）。 A 半年 B 每1年 C 每3个月 D 每9个月第 17 题 新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A 买方 B 委托方 C 卖方 D 代理方买方第 18 题 证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A 公司债券 B 股票 C 有价证券