11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)（证券基础知识考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)（证券基础知识考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)第 1 题 我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（　　）。 A 对其股票交易做退市风险警示 B 暂停其股票上市交易 C 对其股票交易做特别处理 D 终止其股票上市交易第 2 题 我国自（　　）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 A 1991 B 1992 C 1993 D 1994第 3 题 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（　　）。 A 担保债券 B 抵押债券 C 优先股票 D 普通股票第 4 题 金融期货一般不包括（　　）。 A 利率期货 B 期权期货 C 货币期货 D 股票指数期货第 5 题 股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。 A 供求关系 B 公司经营状况 C 宏观经济因素 D 政治因素第 6 题 在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（　　）。 A 政府债券 B 公司债券 C 企业债券 D 金融债券第 7 题 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（　　）。 A 外国的自然人、法人和其他组织 B 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C 定居在国外的中国公民 D 留学海归的中国公民第 8 题 （　　）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 A 交易所 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 证券公司第 9 题 下列（　　）因素可能会引起净资产收益率的下降。 A 净利润的上升 B 资产周转加快 C 杠杆比率的增大 D 税率的提高第 10 题 上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（　　）。 A 几何平均值 B 算术平均值 C 中位值 D 标准差第 11 题 证券市场按证券品种划分，可以分为（　　）。 A 场内市场和场外市场 B 发行市场和流通市场 C 国内市场和国际市场 D 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场第 12 题 以下关于合规总监的描述中，错误的是（　　）。 A 合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格 B 合规总监是公司合规负责人 C 合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离 D 合规总监组织实施公司反洗钱工作第 13 题 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（　　）。 A 开放式基金 B 货币型基金 C 保本型基金 D 封闭式基金第 14 题 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（　　）。 A 欺诈发行股票、债券罪 B 非法发行股票和公司、企业债券罪 C 诱骗他人买卖证券罪 D 内幕交易罪第 15 题 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（　　）。 A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司第 16 题 关于股票的永久性，下列说法错误的是（　　）。 A 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D 对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本第 17 题 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（　　）。 A 开放式基金 B 封闭式基金 C 社保基金 D 企业年金第