12月证券交易考前模拟卷(1)（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 12月证券交易考前模拟卷(1)（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)第 1 题 我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。 A 1990年7月3日 B 1990年12月19日 C 1991年7月3日 D 1992年12月19日第 2 题 公开原则的核心要求是（ ）。 A 实现市场信息的公开化 B 公正地对待证券交易的参与各方 C 上市公司对重大事项及时向社会公布 D 参与交易的各方应当获得平等的机会第 3 题 根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A 发行对象 B 债券持有人 C 发行主体 D 债券承销商第 4 题 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。 A 基金份额市值 B 基金资产净值 C 基金资产总价值 D 双方协商第 5 题 可转换债券具有（ ）的双重特性。 A 股权和期权 B 债权和期权 C 债权和权证 D 债权和股权第 6 题 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（ ）元。 A 3000万 B 5000万 C 1亿 D 5亿第 7 题 委托指令根据（ ）划分，有市价委托和限价委托。 A 委托时效限制 B 委托订单的数量 C 委托价格限制 D 买卖证券的方向第 8 题 在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。 A 经纪商优先原则 B 价格优先原则、时间优先原则 C 按比例分配原则、数量优先原则 D 客户优先原则、做市商优先原则第 9 题 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A 代码制 B 挂名制 C 匿名制 D 实名制第 10 题 （ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A 证券存管 B 证券交易 C 证券托管 D 证券交付第 11 题 根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ）。 A 应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数 B 应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数 C 应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数 D 应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数第 12 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13．38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。 A 丁、丙、乙、甲 B 丁、甲、丙、乙 C 丙、丁、乙、甲 D 丙、乙、丁、甲第 13 题 上海证券交易所大宗交易规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。 A A股 B B股 C 基金 D 国债及债券回购第 14 题 （ ）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。 A 意向申报 B 双边报价 C 成交申报 D 定价申报第 15 题 （ ）实行次交易日起回转交易。 A A股 B B股 C 权证 D 债券第 16 题 某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6．40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll．05元，则除权(息)报价应为（ ）元。 A 8．75 B 9．20 C 9．40 D 10．13第 17 题 证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（ ）分钟以上中断。 A 10 B 5 C 15 D