12月证券交易考前模拟卷(3)（证券交易考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 12月证券交易考前模拟卷(3)（证券交易考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l第 3 题 回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。 A 债券交易 B 期权交易 C 近期交易 D 远期交易第 4 题 2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。 A 《证券法》 B 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C 《公司法》 D 《企业所得税法》第 5 题 证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。 A 交易时间的连续特点 B 交易对象的执行特点 C 交易价格的决定特点 D 交易结果的登记情况第 6 题 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。 A 普通席位 B 特殊席位 C 交易单元 D 交易席位第 7 题 2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1%o税率征收，对受让方不再征收。 A 所有投资者 B 出让方 C 买入方 D 证券公司第 8 题 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。 A 1 B 3 C 4 D 5第 9 题 自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。 A 中国证券登记结算有限责任公司 B 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托l第 12 题 债券买断式回购的计价单位是（ ）。 A 每百元资金到期年收益额 B 每百元资金到期年收益率 C 每百元面值债券的到期购回价格 D 每千元面值债券的到期购回现值第 13 题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（ ）成交。 A 最高申报数量 B 最低申报数量 C 平均申报数量 D 最初申报数量第 14 题 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A 证券名称 B 买卖双方的成交价 C 买卖双方的成交量 D 买卖双方所在会员营业部的名称第 15 题 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A 9：15～11：30 B 9：30～11：30 C 13：00～15：27 D 15：o0～15：30第 16 题 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（ ）个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。 A 3 B 5 C 10 D 15第 17 题 证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A 特别停牌 B 摘牌 C 停牌 D 挂牌第 18 题 下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。 A 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B 10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统 D 10%以上的证券中断交易第 19 题 在具备了（ ）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。 A 资金账户 B 证券账户 C 结算账户 D 基金账户第 20 题 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（ ）关系。 A 信托 B 从属 C 委托 D 依附第 21 题 （ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。 A 委托单 B 代理协议 C 托管协议 D 委托合同第 22 题 对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、