客户风险承受能力问卷(适用于自然人客户).docxVIP

个人资料整理，仅供个人学习使用 客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户） 客户姓名： 资金账号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况， 借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类 别，以符合您的风险承受能力。 矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节， 其目的是使本公司所提供的 金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。 聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。 本公司特别提醒您： 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责， 并不能取代您自己 的投资判断， 也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。 同时，与金融产品或金融服务相 关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。 残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。 本公司提示您： 本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估， 开展适当性工作。 您 应当如实提供相关信息及证明材料， 并对所提供的信息和证明材料的真实性、 准确性、 完整 性负责。 酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。 本公司建议： 当您的各项状况发生重大变化时， 需对您所投资的金融产品及时进行重新审视， 以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。 彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。 本公司在此承诺， 对于您在本问卷中所提供的一切信息， 本公司将严格按照法律法规要求承 担必威体育官网网址义务。 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外， 本公司保证不会将涉及 您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 謀荞抟箧飆鐸 怼类蒋薔點鉍。 一、财务状况 您的主要收入来源是： 工资、劳务报酬 生产经营所得 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 出租、出售房地产等非金融性资产收入 无固定收入 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产 (不含自住、自用房产及汽车等固定资产 )的比例是： ． 70%以上 B． 50%-70% C． 30%－ 50% D． 10%－30% E． 10%以下 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： 没有 有，住房抵押贷款等长期定额债务 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 有，亲朋之间借款 您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为： 不超过 50 万元人民币 50 万 -300 万元（不含）人民币 300 万-1000 万元（不含）人民币 1000 万元人民币以上 投资知识 1 / 8 个人资料整理，仅供个人学习使用 以下描述中何种符合您的实际情况： 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 取得证券从业资格、 期货从业资格、 注册会计师证书 （ CPA）或注册金融分析师证书 （CFA ）中的一项及以上 我不符合以上任何一项描述 投资经验 您的投资经验可以被概括为： ．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验 B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策 D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔） ，您认为这样的交易频率： 太高了 偏高 正常 偏低 过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是： 个以下 至 10 个 11 至 15 个 个以上 以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：银行存款 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种期货、融资融券 复杂金融产品或其他产品 （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。） 如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少： A. 10 万元以内 B. 10 万元 -30 万元 C. 30 万元 -100 万元 D. 100 万元以上 从未投资过金融产品四、投资目标 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为： A ．短期 —— 0 到 1 年 B．中期 —— 1 到 5 年 C．长期 —— 5 年以上 2 / 8 个人资料整理，仅供个人学习使用 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 期货、融资融券 复杂或高风险金融产品 其他产品 . （注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。 ） 假设有两种不同的投资： 投资 A 预期获得 5%的收益， 有可能承担非常小的损失； 投资 B 预 期获得