第七讲国家制度(制度经济学西南交大,严冰).pptx

7国家制度（1） 经济学如何分析国家？ 国家的基本经济功能是什么？ 国家与产权的关系怎样？ 产权经济职能怎样体现？;7.1国家理论 古代社会的国家更像一个对内进行统治、对外进行战争的军事王朝。王朝兴替，变幻无常。 12世纪欧洲商业革命，世界各国版图和民族结构在近5个世纪的漫长演化中趋于稳定与成形。 国家职能发展的趋势，诺斯从理论上概括为“国家暴力”论和“国家契约”论两个方面。;a.国家“暴力论” “暴力论”的观点理论认为，国家是掠夺资源的暴力工具。 少数统治集团掌握军队、司法等国家机器，获得暴力上的比较优势。 多数被统治阶级慑于丧失生命、财产的威胁。只得接受由少数统治阶级大权独揽、侵吞大部分经济资源的制度安排。 国家暴力论以马克思主义政治经济学;最具代表性。 马克思——到目前为止，一切社会形式为了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通过暴力建立起来的。这种具有组织形式的暴力叫做国家。 列宁——国家是阶级对抗不可调和的产物和表现。 暴力论：揭示民主制建立以前国家的实质及功能；现代民主制度下，国家也是唯一合法使用暴力的机构。;b.国家“契约论” “契约论” 认为，国家不是少数统治者独揽大权和不平等地分配经济资源的“统治工具”。 国家是社会大众通过达成契约（同意、认同、被迫接受）的方式组建的、维护各自利益的“公共组织”。 所以，国家是超越人们彼此利害关系的、利益中立的“第三方”。;单选题 无论“暴力论”，还是“契约论”都认为国家必要。因为他们面对三择一的单选题： （1）自然法则：一切人反对一切人的战争。（×） （2）暴力统治：一部分人反对一部分人的战争。（×） （3）社会契约：一切人帮助一切人的帕累托改进。（√）;人类在完成这道简单的选择题时极为笨拙：轮流选择三个选项！ “契约论” 第一，揭示了自由、平等、民主等普世价值观——尽管这些概念的具体内容、内涵该放在历史条件下来看待。 第二，揭示了国家产生、发展的长效机制——尽管专制王朝民众没有讨价还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等，民众与国家权力的博弈仍然在???行。;c.国家“潜在暴力论” “潜在暴力”（violence potential）论是诺斯综合“暴力论”和“契约论”各自的优点提出的理论。 第一，吸收“契约论”关于通过契约（选举）建立“第三方”的国家的观点，用以对接现代代议制国家制度。 第二，接受“暴力论”统治观点，国家合法暴力来源于选民（契约）的授权；暴力是强制力的最后底线。;7.2国家的经济功能 诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。” 国家理论之所以重要是因为产权必须由国家来界定、保护。 让国家界定、保护产权（国家最为重要的经济职能）的代价（成本）又是什么呢？ a.界定产权 界定产权的实质是：将对稀缺资源控;制（剩余控制权），与控制资源的收益（剩余索取权）尽可能“对应”（matching），捆绑在一起；从而尽可能减少经济学的“外部性”（公地悲剧、偷懒/搭便车）问题。 产权的经济意义 第一，外部性越低，财产使用、收益和转让的效用、效果对权人的影响越完整、准确，激励作用也越强。 第二，在价格机制中，外部性越低的资;源定价越准确，因而配置越能体现优化原则。 第三，诺斯因此认为，私有产权被认为是“西方世界兴起”的主要原因。 “产权是的保障是储蓄率与资本形成率的一个决定性因素。”诺斯这里讲的产权就是私有产权。 千年梦想谁与共 孔子：大道之行也、天下为公。公元前470年。;托马斯·莫尔：《乌托邦》，1516年。 马克思、恩格斯：《共产党宣言》，1848年。 孟子：无恒产而有恒心者，惟士为能。若民，则无恒产，因无恒心。苟无恒心，放辟邪侈，无不为己。乃陷于罪，然后从而刑之，是罔民也。公元前300左右。 打土豪、分田地 家庭联产承包责任制;复习 “暴力论”：前现代国家功能、现代国家底线。 “契约论”：普世价值观、长效机制。 “潜在暴力论”：综合。 国家经济功能：界定产权 产权经济意义：减少外部性、准确定价;7国家制度（2） 什么是国家悖论？ 国家悖论产生的原因是什么？ 公共选择是选择什么？ 不可能定理是何含义？ 政治市场利益主体有哪些？;b.国家悖论 “国家悖论”：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。 没有产权制度，人们的财产关系只是一种朝不保夕占有关系，其底线是丛林法则。 国家财产制度，财产关系上升法权关系，丛林法则才开始被帝王法则所替代。;国家是经济增长的关键，最初只是因为国家的“掠夺”替代了公地悲剧。 国家对经济增长的意义并不限于结束丛林法则，还在于建构一个长效激励机制：最优的产权结构。 那么，国家会选择高效率的产权制度的障碍是什么呢？ 追求最大化的统治者 第一，租金（特权、私利）最大化;第二，社会产出最大化，即制度的交易成本最小。 当两种