度国有企业全面风险管理报告范文.pdf

2010 年度全面风险管理工作 报告 一、全面风险管理综述 报告期内，公司根据《深圳市属国有企 业 全 面 风 险 管 理 体 系 建 设 指 导 意 见 》、 《企业内部控制基本规范》 、《深交所上 市公司内部控制指引》等相关规定，完 成了首次风险评估，建立了风险管理制 度，加强风险日常监控和风险应对措施 落实，积极培育风险管理文化，大大增 强了公司抵御风险的能力。 二、 风险评估 2010 年度，公司专门成 立了全面风险管理领导小组和工作小组， 对公司内外部政策和经营环境信息、风 险管理案例以及制度、流程进行了全面、 系统的梳理和分析，深入各个业务部门 进行了实地调研，组织公司中高层管理 人员及业务骨干进行了风险专项分析及 风险评估，对公司风险环境进行了研究 分析，提出目前公司风险环境属于比较 中性的范围，强调应采取切实措施改进 对外部风险的管理工作。 在风险 管理上，公司坚持 “突出重点，保障实效 ” 的原则， 按内、外部风险进行了排序，并根据经 营管理现状，提出了公司需要重点防范 的九大风险，其中外部风险有政策风险 和市场风险两项，内部风险有合法合规 和诚信经营风险，投资风险、工程质量 风险、成本风险、合同协议风险、资金 风险和战略风险等七项。 三、风 险管理策略 公司对发展战略目标、 目前业务发展态势和管理基础及面临的 外部市场和经济环境进行了综合分析， 提出了风险管理策略，包括风险管理原 则、目标和管理工具，指出公司风险管 理工作要实现 “效率，效益，效果 ”的综合 平衡，确定了风险管理工作的损前和损 后目标，提出了应对具体风险的工具， 强调应对工具的选择应突出重点，综合 考虑，打组合拳，不同的风险采取不同 的方法或方法组合。 四、风险应 对措施 为强化风险管理的有效落 实，公司针对重大风险编制了专项应对 方案，制订了包括定期召开宏观经济发 展和房地产行业形势分析研讨会、实现 外包预算审核的规范化、保持集团总部 及下属公司资金的集中管理和统一使用 等一系列风 险防范措施，编制了《重大设计错误应急 预案》、《重大安全事故应急预案》等风险 应急预案，注重全方位的风险防范，确保 最大限度规避或减轻风险发生的可能性和 影响。同时，将风险应对措施和内部控制 的要求融入部门规范中，使风险管理成为 公司综合管理体系的有机组成部分，真正 保 障 了 风 险 防 范 能 够 落 到 实 处 。 五、重大风险日常监控 公司坚持 对重大风险实行持续监控的原则，充分利 用信息技术提高风险控制的效率和效果， 目前已经实现了部分财务监控指标的预警 和控制，在费用报销、费用支付等流程中 增加了合规性、真实性、准确性等审核标 准，并实现了预算执行情况的方便查询， 能在超预算时进行预警提示，既有效促进 了财务内部规范的落实执行，又对资金支 付实现了有效的控制 ;公司大力加强风险 监控系统日常应用管理，通过系统预警信 息监控与人工核对相结合、重点监测与抽 查跟踪相结合的方式进行风险监控 ,对预 警信息及时跟踪回馈并督促整改 ;公司加 强