券商资产托管业务分析和托管模式PPT课件.ppt

1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 场地——办公场所平面图 32 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 系统——系统建设 业务系统设计 系统备份方案 系统建设 资金清算系统 数据传输系统 33 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 系统——系统部署方案 34 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 制度体系——多层次的法律制度体系 #1 法律法规层 ? 以基金托管业务一法七规为主的制度规定 ? 我司开展基金托管业务过程中的最高法律依 据 #3 公司管理层 ? 由公司根据法律法规层、监管要求层的制度 为蓝本制定 ? 规定了基金托管业务开展的基本要求，在承 接法律法规层 ? 为业务具体如何开展指明了总体方向 #2 监管要求层 ? 由中国证监会、上海证监局、基金业协会、证券 交易所发文、窗口指导意见，政策导向等监管意 见组成 ? 具有指导意义，最具可操作性、实效性 #4 公司操作层 ? 以法律法规层、监管要求层、公司管理层的制度 为导向 ? 对基金托管业务的全业务各环节进行的规定和明 确 ? 关注细节、贴近业务、简明实用、操作方便 35 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 对应岗位 全体人员 资金划付岗 会计核算岗 投资监督岗 信息披露岗 稽核监控岗 全体人员 遵循的制度 海通证券证券投资基金托管业务管理办法 海通证券证券投资基金托管业务资金划付管理办法及操作规程 海通证券证券投资基金托管业务会计核算管理办法及操作规程 海通证券证券投资基金托管业务投资监督管理办法 海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法 海通证券证券投资基金托管业务稽核管理办法及操作规程 海通证券证券基金托管业务内部控制管理办法及操作规程 海通证券资产托管业务风险控制小组议事规则 制度体系——内部制度体系操作性高 业务名称 综合管理 资金清算 会计核算 交易监督 信息披露 稽核监控 内部控制 信息技术管理 人员和机构 设置与管理 必威体育官网网址管理 安防工作管理 应急处理管理 权限管理 重大可疑情况 报告管理 档案、印章 及设备管理 信息技术与清算岗 全体人员 全体人员 全体人员 全体人员 全体人员 全体人员 托管运作岗、会计核算岗、资金划付岗 海通证券资产托管业务信息系统管理办法 海通证券基金托管部内部机构设置和岗位职责规定 海通证券基金托管业务从业人员行为规范 海通证券基金托管业务从业人员自律书 海通证券基金托管部员工投资证券投资基金管理办法 海通证券证券投资基金托管业务必威体育官网网址管理规定 海通证券基金托管部安防工作管理规定 海通证券证券投资基金托管业务应急处理管理办法 海通证券证券投资基金 托管系统权限管理办法 海通证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告管理办法 海通证券托管业务档案管理规定 海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备管理规定 36 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 制度体系——公司管理层制度体系建设 业务名称 综合管理 人员和机构 设置与管理 内部控制 重大可疑情况 报告管理 应急处理管理 权限管理 必威体育官网网址管理 安防工作管理 遵循的制度 海通证券证券投资基金托管业务管理办法 海通证券基金托管部内部机构设置和岗位职责规定 海通证券基金托管业务从业人员行为规范 海通证券基金托管业务从业人员自律书 海通证券基金托管部员工投资证券投资基金管理办法 海通证券证券基金托管业务内部控制管理办法及操作规程 海通证券资产托管业务风险控制小组议事规则 海通证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告管理办法 海通证券证券投资基金托管业务应急处理管理办法 海通证券证券投资基金 托管系统权限管理办法 海通证券证券投资基金托管业务必威体育官网网址管理规定 海通证券基金托管部安防工作管理规定 37 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 制度体系——公司操作层制度体系建设 业务名称 资金清算 会计核算 交易监督 信息披露 稽核监控 遵循的制度 海通证券证券投资基金托管业务资金划付管理办法及操作规程 海通证券证券投资基金托管业务会计核算管理办法及操作规程 海通证券证券投资基金托管业务投资监督管理办法 海通证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法 海通证券证券投资基金托管业务稽核管理办法及操作规程 信息技术管理 海通证券资产托管业务信息系统管理办法 档案、印章 及设备管理 海通证券托管业务档案管理规定 海通证券证券投资基金托管业务印章及加密设备管理规定 38 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 内控体系——内部控制制度完整 业务前控制 纵向内部控制 业务中控制 业务后控制 内部控制 人员控制 横向内部控制 制度控制 系统控制 39 1 2 3 4 海通的托管营运实践简介 内控体系——业务全覆盖的纵向内部制度 控制类别 方法 制度流程建立、人员