西部信托有限公司201 7 年度报告.PDF

西部信托有限公司 201 7 年度报告 2018 年4月 目 录 目录 I 1、重要提示 1 2 、公司概况 2 2.1 公司简介 2 2.2 组织结构 3 3、公司治理 5 3.1 公司治理结构 5 3.2 公司治理信息11 4 、经营管理 15 4.1 经营目标、方针、战略规划 15 4.2 所经营业务的主要内容 16 4.3 市场分析 17 4.4 内部控制 18 4.5 风险管理 21 4.6 净资本管理 26 4.7 社会责任履行情况 26 5、 报告期末及上一年度末的比较式会计报表 27 5.1 自营资产 27 5.2 信托资产 35 6、会计报表附注 37 6.1 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化。 37 6.2 或有事项说明 37 6.3 重要资产转让及其出售的说明 37 6.4 会计报表中重要项目的明细资料 37 6.5 关联方关系及其交易的披露 42 6.6 会计制度的披露 44 7、财务情况说明书 45 7.1 利润实现和分配情况 45 7.2 主要财务指标 45 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 45 8、特别事项揭示 46 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因 46 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 46 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项 46 8.4 公司的重大诉讼事项 46 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 46 8.6 银监会及其派出机构对公司提出的整改意见，及整改情况说明 46 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露媒体及其版面 47 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 47 1、重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司独立董事声明本年度报告内容真实、准确和完整。 1.3 瑞华会计师事务所为本公司出具了无保留意见的年度审计报告。 1.4 公司董事长徐朝晖、主管会计工作的副总经理刘洁及计划财务部经理甄明声明： 保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 1 2、公司概况 2.1 公司简介 2.1.1 公司历史沿革： 陕西信托投资有限公司。前身为中国人民银行陕西省分行信托投资公司，成立于 1981 年。1984 年中国工商银行成立后，业务从人民银行分离出来，公司更名为中国 工商银行陕西省分行信托投资公司，为陕西省工商银行独资公司。1991 年，公司进行 股份制改造，陕西省工商银行为控股方，吸收省内大中型企业出资入股，更名为中国 工商银行陕西省信托投资有限公司。1997 年，根据国家“银信脱钩”政策规定，中国 工商银行陕西省分行所持有股份由省内29 家大中型企业出资收购，组建为陕西信托 投资有限公司。 陕西省西北信托投资有限公司。前身为中国农业银行陕西省信托投资有限公司， 成立于1985 年。1997 年省农行亦因“银信脱钩”政策规定要求退出，其所持有股份 由陕西省投资公司及省内外6家企业出资收购，组建为陕西省西北信托投资有限公司。 1999 年，根据国家对信托业第五次整顿要求及中国人民银行和陕西省政府的部 署，陕西信托投资有限公司和陕西省西北信托投资有限公司进行合并重组。经过清产 核资、资产评估、增扩资本、申报登记等程序，2002 年7 月17 日，中国人民银行（银 复[2002]203号）《中国人民银行关于西部信托投资有限公司重新登记的批复》，准予 西部信托投资有限公司重新登记，注册资本金为人民币5 亿元。2008 年8 月13 日，