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2018证券市场基本法规真题模拟及答案 一、单选题 （共30题，共60分） 1.申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括()。  A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准  B.营业网点在40个以上  C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元  D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好   2.证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。  A.《风险揭示书》  B.《客户须知》  C.《证券交易委托代理协议书》  D.《客户交易结算资金存管合同》   3.下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是()。  A.决定公司的经营计划和投资方案  B.审议批准董事会的报告  C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为  D.监督董事在执行职务时违法的行为   4.()是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。  A.操作风险  B.技术风险  C.合规风险  D.管理风险   5.根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。  A.30～45  B.30～60  C.30～75  D.60～90   6.甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是()。  A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资  B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资  C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资  D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资   7.下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。  A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券  B.不以盈利为目的  C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性  D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为   8.证券自营业务的禁止行为不包括()。  A.委托其他证券公司代为买卖证券  B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务  C..设立专用账户交易  D.将自营业务与代理业务混合操作   9.下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。  A.财务负责人  B.副经理  C.上市公司董事会秘书  D.高级法律顾问   10.证券自营业务的特点不包括()。  A.决策的自主性  B.交易的风险性  C.交易的任意性  D.收益性不确定性   11.以下不属于集合资产管理业务特点的有()。  A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多  B.投资范围有限定性和非限定性之分  C.客户资产必须进行托管  D.通过专门账户投资运作   12.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。  A.3  B.6  C.12  D.18   13.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。  A.私募  B.定向发行  C.招募  D.公开募集   14.正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。  A.10  B.15  C.20  D.30   15.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。  A.自有资金和证券  B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金  C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券  D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金   16.股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按()程序分配。  A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配  B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配  C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配  D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配   17.对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产