生产物料风险评估规范.docx

PAGE / NUMPAGES 生产物料风险评估规范 （ISO9001：2015） 目的: 为正确识别我司所有原材料、零部件的环境管理物质风险等级，以利于生产过程对环境管理物质的进行有效的控制，特制定本办法作为物料/零件风险等级评估的指引。 范围: 本作业指引适用于我司的生产物料的风险评估。 职责: 样品承认工程师：由零件承认工程师主导依据风险等级结果来负责零件材料风险的评估。 采购：负责收集供货商的材质认证报告及材质承认书等资料。 品管：负责进行XRF进料检验抽检，协助样品承认工程师进行供应商HSF评估。 定义 4．1材料风险：指原材料、零部件、组件所构成材料本身的风险。 4．2供应商风险：指提供物料的供应商的环境管理物质体系的综合水准，一般通过对供应商的评鉴结果及日常交货品质状况来决定。 4．3综合风险：指对以上风险的综合考量。 作业内容 5．1零件材料风险评估： 　　　　　　　高 　　　　　　　低 1、焊锡类 1、各大厂商所提供的IC类 2、印刷电路板（PCB）及FPC 2、电阻、电容类 3、油漆、油墨类 3、各光电器件及敏感组件 4、有表面电镀五金件（如管脚，铁框） 4、各晶体管晶圆器件 5、LED类 5、ITO、CL、sensor 6、包装材料 7、其它各类辅料（LCD） 8、其它各类辅料（LCM） 9、液晶、PI、TOP、边框料等 10、偏光片类 11、胶类（保护膜、背胶等） 5．2供应商等级风险评估： 　　　　　　高 　　　　　　　中 　　　　　　低 2年内有HSF不符记录供应商 设有物理或化学分析实验室的供应商 大型跨国企业 未曾建立任何质量管理体系的供应商 2年之内未出现过HSF不符记录及没有产生批退且已经建立质量控制体系供应商 行业垄断性质企业 存在混合制程而未建立有害物质控制相关体系的供应商 / 贸易供应商 外包供应商（我司提供全部物料则不计） / 取得QC080000认证的供应商或知名品牌的绿色供应商，如SONY GP。 供应商风险等级 高 中 低 高 中 低 物料风险 等级 高 高 高 低 低 低 综合评定 高 高 低 高 中 低 未能通过现场审核供应商综合评定为高风险。 5.3风险等级的管理措施： 5.3.1对风险物料制定[HSF物料抽样测试计划]送试验室进行测试。 5.3.2对综合评定为高风险供应商执行以下管控： 5.3.2.1对应之供应商每年必需执行至少1次现场稽核，如省外供应商可自评； 5.3.2.2现场稽核时现场抽取供应商物料进行测试； 5.3.3综合评定为中风险供应商应执行以下管控： 5.3.3.1对应之供应商每年进行一次现场稽核，部分供应商（如省外供应商，交货及时，品质稳定的供货商等）可以通过自评方式进行初审，再根据初审的结果结合具体情况评估是否进行现场审核。 5.3.4综合评定为低风险供应商执行以下管控: 5.3.4.1对应之供应商不进行现场稽核；供应商提供自评方式进行审核。 5.4将评估情况记录于《物料风险等级评估表》中。 6.参考文件 6.1.《风险和机遇应对控制程序》 6.2.《供应商管理控制程序》 7.附表 7.1.《物料风险等级评估表》 物料风险等级评估表 过程 　 团队 　 日期 　 序号 风险描述 严重度 频度 风险等级 风险应对措施 实施负责人 进度跟进 备注 控制措施 风险规避措施 1 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 2 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 3 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 4 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 5 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 6 　 　 　 低风险 　 　 　 　 　 核准： 审核： 制表：