内审检查表范文.doc

受审部门 管理层 审核时间 年 月 日时分- 时分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 E4.1 04.1 组织是否按本标准的 要求建立、实施、保持 环境和安全管理体系， 确定如何实现这些要 求，并形成了文件 查阅体系文件，是否已经针对管理体系 形成了以下文件，并加以实施： 手册是口否口 程序文件是口否口 关键岗位和工序的作业文件、操作规程 或管理制度是口否口 组织是否界定了环境 和安全管理体系的范 围，并形成了文件 查阅管理手册，对环境和安全管理体系 的范围是否进行了界定： 是口 否口 界定是否合理： E4.2 04.2 最高管理者是否确保 方针： a） 适合于组织活动、产 品和服务的性质、规模 和环境影响； b） 包括队持续改进和 污染源预防的承诺； c） 包括对遵守与其环 境因素有关的适用的 法律法规和其他要求 的承诺； d） 提供建立和评审环 境目标和指标的框架； 是口 否口 查阅方针： 是口否口 是口否口 是口否口 是口否口 e）形成文件，付诸实 施，并予以保持； 是口否口 f）传达到所有为组织 或代表组织工作的人 员； 是口否口 g）可为公众所获取 是口否口 E4.3.1 04.3.1 组织是否已经编制程 序文件，以确保环境因 素得到识别、控制，并 能保证及时更新； 是否责成相关部门对 各自的进行了充分控 查阅程序文件： 是口否口 到各部门进行验证： 是口  受审部门 管理层 审核时间 年 月 日时分- 时分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 制 否口 行充分控制 部未能对 进 E4.3.2 04.3.2 组织是否已经编制程 序文件，以确保获得相 关的法律法规，并提供 必要的资源以确保这 些要求能得到充分遵 守 是口 否口 E4.3.3 04.3.3 是否建立程序并在各 职能层次上建立、实施 并保持冃标和指标 是口否口 这些目标和指标是否 可测量 是口否口 是否建立了必要的方 案已实现目标和指标 是口否口 E4.4.1 04.4.1 是否提供了必要的资 源以确保体系的建立 实施和保持 询问受审核人，如何配备必要的资源， 斌是否充分： 是口 否口欠缺的方面是： 是否对职责和权限作 了充分规定，是否有职 责漏洞 查阅文件， 是口 否口 是否作了充分规定： 职责围做明确 是否任命了管理者代 表 查阅文件， 命文件 是口 是否包含了管理者代表的任 管理者代表是否明确 其职责 否口 询问管代， 是口 否口 是否明确其职责： E4.4.2 04.4.2 组织是否明确了可能 对管理体系的重大环 境影响和重人危险源 人员的任职要求 查阅《岗位说明书》各岗位的工作做人 员的任职要求是否已经明确： 是口否口 是否提供了培训等手 询问受审核人，相关人员是否经过培训：  受审部门 管理层 审核时间 年 月 日时分- 时分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 段满足了这些要求 是口否口 E4.4.3 04.4.3 组织是否建立了有效 的沟通机制 询问受审核人，通过何种方式对环境和 安全问题进行交流： □员工大会；□公司领导会议； □部门班前、班后会议；□培训； □演练；□电话；□文件传递 □其他 E4.4.4 04.4.4 组织是否制定了相关 的文件，并进行了相关 的管理 询问受审核人文件的制定程序及类別， 能否回答完整： 是口否口 E4.4.6 04.4.6 最高管理者是否责成 相关部门对各自的运 行进行了有效的控制 询问最高管理者，责任部门是否明确， 并对照管理文件，与规定是否一致 是口否口 E4.5 04.5 最高管理者是否对体 系内各相关工作的检 查做了明确 询问最高管理者，并对比管理文件： 是口否口 体系是否对合规性评 价作了明确 询问最高管理者，并对比管理文件： 是口否口 体系是否对不符合、纠 正和预防措施做了规 定并付诸实施 询问受审核人，并对比管理文件： 是口否口 E4.6 04.6 是否进行了管理评审 询问受审核人： 是□（继续进行4. 6条款审核） 否□（补充审核4. 6条款） 是否对评审工作进行 了有效策划 索取管理评审计划，查阅是否策划到位 是口否口 管理评审输入是否完 整 查阅管理评审的输入资料，是否包括以 下方面的信息： a） 审核结果和合规性评价的结果；是口 否口 b） 来自外部相关方的交流信息，包括抱 怨；是口否口 C）组织的环境绩效； 是口否口  受审部门 管理层 审核时间 年 月曰时分-时分 标准条款 审核内容 审核记录 判定 d） 目标和指标的实现程度； 是口否口 e） 纠正和预防措施的实现程度： D以往管理评审的跟踪措施； 是口否口 g） 可能影响管理体系的客观条件变化； 是口否口 h） 改建的建议。是口否口 评审输出要求是否符 合要求 查阅评审报告，是否包括与以下有关方 面有关的任何决定和措