内审员审核技巧培训教材.doc

深圳康达信管理顾问有限公司教材 内部审核员审核技巧 培训教材 致力于 卓越管理 举办单位： 深圳市康达信管理顾问有限公司中山分公司 地址：广东省屮山市西区富华道柏景台2栋23楼AB座 电话:0760传真:0760Http: E?m ail:zhongshancmc@ 163.com 质量体系内部审核员培训教材 第一章内部审核 一名词解释： 质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量 体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量 目标的、系统的、独立的检查。 A符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否 符合标准要求。 B有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要 求是否有效实施。 c适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的 要求。 D系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。 E独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进 行。 二质量体系审核的分类： 1第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。 2第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系 进行审核。 3第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。 第二章内审员 内审员的评选: 内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组 织）较了解。 二内审员的作用： 1对质量体系的运行起监督作用。 2对质量体系的保持和改进起参谋作用。 3在质量管理方面联系领导和员工。 4在质量体系的有效实施方面起带头作用。 5在外部审核时，起内外接口作用。 三内审员必须具备的能力： 工作能力和基本能力 1基本能力： A交流 B合作 C分析判断 D应变 E学习 F独立 2工作能力： A审核计划及准备 A审核计划及准备 C编写审核报告 3审核员道德、修养 A正直、诚实 C尊重对方、尊重别人 B现场审核 D跟踪与监督改善 B客观、公正 D冷静的态度和坚毅的精神 第三章审核的策划和准备 质量体系审核安排的注意事项： 1-1领导重视是内部质量体系审核的关键 1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作 1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理 1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍 1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序 1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作 拟定年度审核计划 一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次, 最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。 编制内审计划注意集中审核和滚动审核相结合。 组成审核组 设组长一名，组员若干名，由管理者代表任命，需注意审核的独立性。 安排实施计划 明确部门还是条款要求为审核顺序，明确具体安排。 收集有关文件并审核 5-1质量体系文件是否符合相关标准要求 5-2文件间是否有矛盾和冲突 编写检查表 6-1编制前掌握组织各部门质量职能分配表和各过程的先后顺序 6-2以文件为主要依据，参考条款编制 6-3着重考虑典型的、关键的质量问题，适当照顾一般问题 6-4根据平时掌握的情况，选择有代表性的项目、客观证据和确定样本 6-5有可操作性，项目具体、实用，时间耍留有余地 6-6详略得当（检查表主要是为了控制审核进度、防止审核遗漏） 6-7按部门审核要包括涉及的要素，按要索审核要包括涉及的部门 第四章审核的实施 第四章 审核的实施 首次会议 1-1首次会议的目的： A说明审核的范围和目的 B介绍实施审核所采用的方法和程序 C澄清审核计划中不明确的内容 D说明审核的重要性和抽样风险 2首次会议应正规进行，出席人员要签到，并做好记录。 现场审核 1现场审核的正确方法：医者诊断：望、闻、问、切。 审核也一样，少讲、多看、多问、多听。 2-1-1面谈时注意：选择正确的面谈对象，提问应向和关及主要人员提出, 而不是无关人员。 2-1-2正确提问：单刀宜入，玄截了当地明确提问，不要含糊其词，正确 掌握提问的一般技巧，5W1H： WHAT、WHEN、WHERE WHO、WHY、HOWo 2-1-3封闭式问题和开启式问题相结合，尽量多提开启式问题： 开启式问题分： 1、主题式问题 2、扩展式问题 3、征求意见式问题 4、设想式问题 2-1-4听的技巧: 听的时间应最多，审核员应真诚、耐心、专心地聆听受审者谈话，同 时使用鼓励语言或点头等体态语言给予反馈，鼓励对方谈下去。 2-1-5观察： 审核员在现场耍细入观察，并且带着问题去观察，对于有怀疑的地方, 不要轻意放过。 2-1-6查阅文件和记录： 审核员要细心查阅文件，特别对质量记录要细心查看，是否按文件要 求去做。 2-1-7联想和追溯： 质量体系木身就是一个整体，各要素及部门之间有内在联系。 2-1-8创造