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关于内部控制工作开展情况的自查报告 关于内部控制工作开展情况的自查报告 市财政局： 按照《 XX 市财政局关于开展行政事业单位 20XX 年度内 部控制报告监督检查工作的通知》 （X 财会〔 20XX〕8 号）文 件要求，我乡高度重视，精心组织，全面安排部署，对照相 关指标结合我乡实际，认真开展自查，现将相关情况报告如 下： 一、强化组织领导 认真学习财政部、省财政厅及市财政局的相关文件和会 议精，充分认识到内部控制工作的重要性和必要性，成立了 由主要领导任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为 成员的内部控制工作领导小组，建立了由主要领导亲自抓， 分管领导具体抓，各有关职能站所共同参与的工作机制和责 任机制。由乡主要领导牵头，主持召开专题会议，全面安排 部署全乡内部控制工作，结合我乡实际制定详细的工作方 案，明确了工作责任和要求，并向辖区内单位和部门广泛宣 传，要求各有关部门做好内部控制工作，明确要求，切实做 到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次 工作顺利开展。 二、加强学习培训 1 制定内部控制工作实施方案，加强对干部的培训提升工 作能力。一是加强业务培训。引导和鼓励相关业务人员深入 钻研内部控制建设方面的业务，系统学习基本理论知识和相 关政策法规，及时掌握相关政策制度变化，了解业务领域内 的社会热点和理论前沿， 不断拓宽自身视野， 丰富专业知识， 夯实业务基础。二是注重工作总结。要求业务人员以参加相 关会议为契机，认真梳理自身工作，总结经验不足，思考改 进工作的途径方法，并虚心听取上级部门的点评意见和批评 建议，同时，注意借鉴其他乡镇和部门的经验做法和创新模 式，从中吸纳精髓、学习思路、借鉴方法，提高自身能力。 三、加强制度建设 重视内部控制的各项制度建设，建立健全了《固定资产 管理制度》 《合同管理制度》 《收支业务管理制度》 《预算管 理制度》等多项制度，同时强化业务流程管理，进一步完善 了预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、建设项目 管理等多个方面的内部控制。我乡严格按照相关要求，经常 不定期围绕资金收支、管理、监督的各个环节，深入查找问 题，检查全乡各类资金监管政策法规执行情况，内控制度是 否健全，管理是够规范，有无违规操作甚至违纪违法等各方 面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护资 金安全的自觉性，从源头上防范风险。 四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效 2 单位内控是一个复杂的体系，工作涉及到预算业务、收 支业务、采购业务、资产管理、建设项目、合同管理、内外 监督等各项经济活动，需要内部各部门的协作和配合。成立 了由乡长任组长、分管副乡长任副组长、相关部门负责人为 成员的内部控制规范领导小组。对内部控制的建立和实施情 况进行监督，及时发现并指出内部控制管理中的问题和薄弱 环节，督促落实内部控制的整改计划和措施，确保内部控制 体系的有效运行。 五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难 ( 一) 对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规 章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务 运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。 ( 二) 内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内 部规范管理以来，我局着重各项业务制度建设，没有将内部 制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建 立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制 度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新， 而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内 控体系，缺乏有力的整体监控。 六、下一步内部控制工作计划 下一步，我乡将继续按照内部控制的相关要求，以这次 检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施， 3 推