基金基础知识题库.pdf

活动主题：激发大家学习的兴趣 提升大家的专业知识能力 让 大 家 更 好 的 赢 得 客 户 信 任 ， 收 获 大 单 你正好需要，我正好专业 题库如下： (基础知识 ) 一、 单选题 （共100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下 备选项 中只有一 项 最符合 题 目要求，不 选 、 错选 均不得分。 ? 1[单选题 ] ?关于 设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列 说 法不正确的是 ( ) 。 A. 有良好的内部治理 结 构、完善的内部稽核 监 控制度、 风险 控制制度 B.董事、 监 事、高 级管理人 员 具 备 相 应 的任 职 条件 C.有符合相关法律 规定的章程 D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币 o ? 2[单选题 ] ?证券投资基金合同的当事人不包括 (??) 。 A. 中国 证 券投 资基金 业协 会 B.基金管理人 C.基金投 资 者 D.基金托管人 o ? 3[单选题 ] ?关于基金 销 售的 审慎 调查 ，下列 说法正确的是 (??)。 A. 基金管理人和基金 销 售机构， 选 取一方完成 审慎 调查 B.基金管理人和基金 销 售机构相互 进 行 审慎 调查 C. 由基金代 销机构 牵头 、 对基金管理人 进行 审慎 调查 D. 由基金管理人 牵头 、对 基金 销 售机构 进 行 审慎 调查 ? o ? 4[单选题 ] ?投 资者持托管在甲 证券 经营 机构的 LOF 份 额转 托管到其他 证 券 经营 机构，即 (??)。 A. 场外到场 内 B.场内到场 内 C.场外到场 外 D.场内到场 外 o ? 5[单选题 ] ?关于基金管理人研究 业务 的内部控制，下列 说 法 错误 的是 (??)。 A. 应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 ? B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体 系 D.研究工作 应 保持独立、客 观 ，应 与投 资部 门设 立防火 墙 制度 ? o ? 6[单选题 ] ?发生下列（ ??）情形 时 ，基金托管人 职责终 止。 ? Ⅰ．私募基金管理人依法解散 ? ? Ⅱ．私募基金管理人下属基金已全部清点 ? ? Ⅲ．私募基金管理人被依法撤 销 ? ? Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破 产 A. Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ o ? 7[单选题 ] ?关于基金管理人 对 开放式基金巨 额赎 回的 处理，下列 说 法不正确的是 (??)。 A. 未受理部分 转 入下一开放日的 赎 回申 请 享有 赎 回优 先 权 B.可以在当日接受 赎 回比例不低于上一日基金 总份 额 10% 的前提下， 对 其余 赎 回申 请 延期 处 理 C.未受理部分投 资者在提交 赎 回申 请时选择 当日未 获 受理部分予以撤 销 外，延 迟至下 一开放日 办 理 D.对单个基金份额