国联证券合规风险控制手册.pptx

;第一章 总则;第二章 基本原则;;;二、公司及员工的承诺;三、其他;第三章 遵守所适用的法律、法规和制度;;;第四章 合规组织;二 、合规管理责任;三、主要合规事务与要求;合规风险的识别与评估 (一) 公司各部门及全体员工应主动识别自身经营及执业中的合规问题，在法律、法规及准则发生变动时，应及时调整有关内部管理制度及业务流程。 （二）合规风控部应每年对公司主要业务部门进行合规风险评估。在对制度、业务、操作等进行合规评估后，向相关部门提交合规评估建议书。各部门应对评估???议书中指出的问题及时做出回复及整改。 ;合规风险提示与处置 （一）公司合规风控部对各部门存在的重要合规风险点，通过《合规建议书》、《合规处置函》两种方式进行合规提示。 （二）《合规建议书》是提示尚未发生但可能面临的合规风险。收到《合规建议书》的部门负责人应认真学习和组织落实相关提示及建议，防范可能面临的合规风险； （三）《合规处置函》是要求对存在的风险隐患和违规行为进行整改和处置。收到《合规处置函》的部门负责人应对存在的问题或隐患立即组织整改，并在规定的时间内及时反馈。;合规检测与检查 （一）合规风控部以及部门合规风控员负责对公司及其分支机构的经营管理行为进行实时监控、风险评估和合规性检查，检查包括定期检查和不定期检查。 （二）对在监控及检查中发现的合规问题及整改要求，相关部门应及时整改和回复。;第五章 合规报告的路径和形式;合规风控部在发现公司、部门或个人存在违法违规行为或风险隐患时，应立即向合规总监进行报告，并同时报告公司总裁室。报告形式主要有临时报告、月度报告、专项报告等。 合规总监在发现公司存在违法违规行为或风险隐患时，应及时向公司董事会报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。 公司制定了《国联证券合规管理基本制度》、《国联证券合规风控人员管理办法》等合规管理制度，请员工认真阅读。;第六章 员工关系;工作环境 公司致力于营造一个所有员工都相互尊重、相互信任的良好工作环境。员工所做的每件事都应保持诚实的个性和积极的态度，强烈的道德责任感和高度的职业道德标准，努力形成一个有品质的工作环境。每个员工都有义务遵守所有这些标准。 公司确保提供这样一个工作环境，使每个个员工均获得尊重和理解。公司不能容忍任何形式的不尊重员工的行为，包括不适当的愤怒、暴力行为，或任何在工作场所实施胁迫、威胁及出现其它形式的敌对情形。;吸烟和饮酒 为维护良好的办公环境，确保办公区域的安全，除明确可以吸烟的地方以外，公司其他区域都应严禁吸烟。 办公时间饮酒，只有在公司庆典和接待客户的情况下，并且在合理的限度之内时，可以获得允许。公司不允许在公司的场所内饮酒，除非在公司举办活动时或事先获得授权允许。;员工的隐私 公司坚信尊重员工隐私的必要。对员工隐私的尊重排除了对员工非工作时间个人行为的关注，除非该行为影响了员工的工作业绩或影响了公司的声誉和合法的商业利益。;员工沟通 公司在沟通过程中秉承开放性方针，在对待不同意见时，本着开诚布公、沟通协商的原则处理。公司实施公平、公正的评估和奖励机制，以期保持一个良好的、高效的工作环境。公司视员工为公司的第一财富，员工对于公司的持续发展至关重要，公司希望通过提供与员工的价值创造相结合的奖励和创业机会来保持公司的长期发展。;第七章 资格管理;从事上市公司财务顾问及其负责并购重组项目的签字人员，必须取得中国证监会的资格许可。 从事证券发行保荐业务并具体负责保荐业务的员工应经中国证监会注册登记并经公司指定列入保荐代表人名单。 未取得从业资格或执业资格、注册资格的人员不得从事相关业务。;第八章 外部任职 ;第九章 员工投资政策;公司允许员工买卖除法律明确规定禁止买卖的股票、债券和其他金融工具之外的投资产品，但不得与公司、部门、客户产生利益冲突、或损害第三方的合法利益。对于认定利益冲突有困难的应向合规风控部报告，以避免日后发生问题的可能。 当公司认为因员工个人原因（如个人重大债务纠纷、与业务关联方单位或个人发生民事诉讼等）有可能发生利益冲突或损害“公平、公正、公开”的交易原则时，有权对员工采取禁止交易或调离岗位等适当措施。;第十章 公共关系 ;第十一章 了解客户;第十二章 与客户的交往;第十三章 利益冲突和内幕交易;公司禁止发生以下所示的利益冲突行为： 公司及其员工与外部利益相关者间的利益输送行为，包括公司及其员工向外部利益相关者违规透露敏感信息，或公司利用信息优势在业务运作中做出惠及外部利益相关者的行为等情形。 公司各业务部门之间的利益输送行为，包括公司各部门之间敏感信息的违规传递，或公司各