新制度经济学的制度理论---企业理论 产权理论 制度变迁理论.docxVIP

新制度经济学的制度理论---企业理论 产权理论 制度变迁理论 新制度经济学的制度理论---企业理论CenterDot;产权理论CenterDot;制度变迁理论 新制度经济学的制度理论 ———企业理论?产权理论?制度变迁理论 摘　要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要 的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。 关键词:企业理论　产权理论　制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。 从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。 1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。 科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。 1.企业的本质及界限的确定。对于这一问题有几种不同的解释。一种是上面提到的科斯的观点。张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。总之,科斯理论以及其后的发展被称为间接定价理论,其主要思想是,企业的功能在于节省市场中的直接定价成本。另一派理论被称之为资产专用性理论,认为企业的出现是由于资产的专用性。当交易的对象中包括一种专用性投资时,机会主义行为将使市场的交易费用上升。这时,通过纵向一体化建立企业就可以减少由于机会主义行为所带来的损失。 2.企业内部结构与效率差异。这部分内容主要包括团队生产理论和委托—代理理论。团队生产理论认为,企业的实质是一种“团队生产方式”,团队中的成员通过相互协作共同完成生产。由于最终的生产成果是一种共同努力的结果,每个人的贡献不可能得到精确的测量,因而也就不可能按每个人的真实贡献去分配,从而就会产生“搭便车”的行为。这种行为将使团队的成员缺乏努力工作的积极性,造成生产效率的降低。为了消除或减少“搭便车”的行为,需要有能够占有剩余索取权的监督者来监督和规制其他成员的行为。并且,这个监督者还应该是团队资产投入的所有者。委托—代理理论研究的是,在企业内部委托人和代理人的行为方式以及如何使二者达到激励相容。在现代大公司内,所有权和控制权出现了分离,掌握所有权的委托人在目标函数上的差异,产生了代理成本,从而影响了企业的效率。委托—代理理论的基本结论是:第一,可以通过使代理承担部分风险(如持有一定量的股份)的方式来约束其行为,达到与委托人的激励相容。第二,如果代理人是一个风险中性者,则可以通过使代理人承担完全风险(即使他成为惟一的剩余索取者)的办法而达到最优结果。 3.企业的资本结构。这部分理论主要是研究企业资本的筹集方式及股票与债券的比例如何确定的问题。对这部分研究者的分歧很大,许多问题都没有统一的结论,因此被称为“企业金融资本之谜”。目前必威体育精装版的研究趋势是将非对称信息理论引入其研究,但也仍然没有找到理论的核心问题———什么因素决定 企业的资本结构———一个令人满意的答案。 以交易费用为基本分析工具的另一派理论是产权理论,其开创者也是科斯。在发表于1960年的《社会成本问题》中,科斯提出了一个后来被总结归纳为“科斯定理”的思想:如果市场机制的运行是无成本的,即不存在交易费用,那么无论初始产权如何界定,市场机制都会自动使资源配置达到最优;反之,如果市场机制的运行是有成本的,即交易费用大于零,则不同的产权界定将会导致不同的资源配置效率。 从这一思想出发,人们开始探讨不同类型的产权安排对于经济效率的影响。一般而言,可以将产权分为三种类型:私有产权;国有产权;