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万泰认证内部专用内审员培训 万泰认证内部专用内审员培训 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不符合的处理 万泰认证内部专用内审员培训 现场审核原则 以客观证据为依据（事实为基础、可陈述、可验证、不含推理、猜测） 标准与实际核对（有没有、做没做、做的怎麽样） 三要三不要：要讲客观证据、不要凭感情、印象；要追溯到实际做的怎样、不要停留在文件和回答上；要按计划进行、不要“不查出问题不罢休” 坚持“无罪推定原则” 万泰认证内部专用内审员培训 现场审核目的 形成审核发现 及时将审核发现、特别是不符合项与受审方反馈、沟通，并获理解、确认 提高体系有效性和效率 万泰认证内部专用内审员培训 审核过程的控制 执行计划 保持进度 协调气氛 保持客观 审定结果 万泰认证内部专用内审员培训 现场审核控制 忠于审核目的、组长随时掌握动态、把握方向、纠偏、排除干扰 审核员保持沟通、协调、互补，审时度势，保持节奏，调查到必要深度 小组会议：了解、协调、统一、分析 计划控制：实事求是、适当变更 气氛控制：排除紧张与潦草 范围控制：扩大范围应经组长同意 不合格项控制：从有利改进出发、发出报告，对结论负责 其他控制：纠正不利言行、违纪现象、确认证据、处理意外。 万泰认证内部专用内审员培训 审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录 万泰认证内部专用内审员培训 检查表的使用 依据检查表并考虑灵活性 标准要求 文件要求 检查表(问题) 回答\事实\记录结果 结论(符合\不符合) 检查表(答案) 现场审核(面谈\提问\ 观察\抽样\验证) 万泰认证内部专用内审员培训 技术与诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 万泰认证内部专用内审员培训 现场审核技巧 沟通—充分、流畅的双向沟通是审核成功的关键 面谈—得当、少说多听、关系融洽、选择对象、礼貌友善、客观公正 万泰认证内部专用内审员培训 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 万泰认证内部专用内审员培训 提问与聆听 (1) 提出恰当的问题 WHAT （做什么 ） WHY （为什么做） WHO （由谁做 ） WHEN （何时做 ） WHERE （在何地做 ） HOW （如何做 ） 万泰认证内部专用内审员培训 聆听技巧 少讲多听 不怕沉默 排除干扰 多问开放性问题 多鼓励讲话者 善意的态度 万泰认证内部专用内审员培训 聆听的态度 平等、真诚 专注、认真 耐心、及时反馈 尽可能不要作出不适当的反应 万泰认证内部专用内审员培训 提问与聆听 (2) 正确的提问方式 开放型 请你谈谈不合格品处理的要求。 封闭型 这份文件是你的吗？ 引导型 你是按主管的要求进行这项工作的，是这样的吗？ 万泰认证内部专用内审员培训 开放型 怎麽样？ 是什麽？ 以得到广泛回答为目的 万泰认证内部专用内审员培训 封闭型与引导式 封闭型——是或不是？ 引导式——为什麽？请告诉我 提