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U890产品培训
—U8内控方案
;背景
完善U8系统管理安全
内部控制-“内部审计”产品
系统安全性
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授权审查
业务处理
业务时效性
;内部控制的标准与立法;COSO内部控制的定义;内部控制的作用;;我国的企业内部控制规范;我国的企业内部控制规范;U8内控解决方案遵循COSO内控与风险管理框架:控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监控。
U8详细解读《企业内部控制基本规范及十七个具体细则》,对货币资金、固定资产、对外投资、工程项目、采购与付款、筹资、销售与收款、成本费用、担保、子公司经济业务等提供控制措施,给出基于ERP的控制手段和完整解决方案。;U890内控改进框架;U8内控方案——价值体现;背景
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;完善U8系统管理及安全;完善U8系??管理及安全-管理员权限分离;完善U8系统管理及安全-管理员权限分离;完善U8系统管理及安全-管理员权限分离;完善U8系统管理及安全-数据卸出与还原;完善U8系统管理及安全-完善自动备份计划;完善U8系统管理及安全-角色导入;安全策略与登录控制内控改进;背景
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;内部控制; ;安全策略变更查询
可查询安全策略设置的变化历史;账套数据操作历史
可查询账套级数据的操作情况,如对新建账套、备份/输出账套、语言扩展、年度结转、数据卸除等;清退站点日志查询
可查询清退站点操作的情况;功能操作日志分析
可查询各种业务操作的详细日志
;背景
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;系统账号管理审查
可查看系统内用户及角色账号的维护情况
;登录认证失败历史
可查询用户登录时因口令错误而认证失败的记录
;非在职人员账号查询
可查看系统内已经不在职但又还有登录账号的人员的情况
;背景
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;权限变更追溯
可查询系统内用户、角色拥有的功能权限和部分重要数据权限的变化情况
;权责分配审计查询
可查看当前账套中人员的岗位职务与其对应操作员的授权情况,以审查员工的权责是否匹配
;设置不相容权限规则
控制不相容权限授权
不合规授权查询
不合规业务操作查询;设置不相容权限规则;控制不相容权限授权
当权限变化时,对“启用”的规则根据“控制方式”进行判断 :
当“强制控制”时,给出相应提示,不允许授权,需要调整权限直到没有操作员的授权违反此规则;
当“检查提示”时,给出相应提示,但仍允许继续授权;
;不合规授权查询;不合规授权查询;不合规业务操作查询;不合规业务操作查询;背景
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业务处理
业务时效性
;提供多种单据、档案的关键操作的记录与查询,以便对各类重要业务进行审计追溯(业务数据操作日志)
提供对各个业务参数变化的记录与查询(业务参数变更查询)
支持选项设置是否记录日志
支持联查删除信息和表体变化明细;数据操作日志明细表;数据操作日志明细表-联查表体变化明细;业务数据操作日志-联查删除信息;业务数据操作日志-联查删除信息;数据操作日志明细表-删除关键字;数据操作日志汇总分析;业务参数变更查询;启用选项;业务处理追溯支持的范围;背景
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业务处理
业务时效性
;业务操作时效性审查
可查看各类业务是否在对应业务时间处理,是否存在提前或滞后的情况;背景
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其它
;其他功能内控改进;数据权限内控改进;数据权限内控改进;档案审核内控改进;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。7月-217月-21Friday, July 23, 2021
10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。02:54:5002:54:5002:547/23/2021 2:54:50 AM
11、越是没有本领的就越加自命不凡。7月-2102:54:5002:54Jul-2123-Jul-21
12、越是无能的人,越喜欢挑剔别人的错儿。02:54:5002:54:5002:54Friday, July 23, 2021
13、知人者智,自知者明。胜人者有力,自胜者强。7月-217月-2102:54:5002:54:50Ju
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