内审与外审知识培训.pptx

内审与外审知识制度体系刘锐2012-08-11审核的总论内 审与外审目 录第一章 审核总论一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的一句。将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核组考虑了审核目的和所审核发现后得出的审核结果。与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据 审 核审核准则 审核发现 审核结论 有关审核的概念审核过程关系图审核报告审核进入审核发现客观证据审核证据审核结论审 核 准 则第二章 内审与外审第三方审核第一方审核第二方审核又称“内审”是组织对其自身的产品、过程或管理体系进行审核。是顾客对供方开展的审核又称“外审”、“监督审核”是由认证机构开展的一认证为目的的审核。按审核委托方分类法第一、三方审核的比较比较项目第一方审核第三方审核审核类型内部审核独立的第三方对组织管理体系审核执行者组织内部或聘请外部人员第三方认证机构派出审核员审核目的推动内部改进认证注册审核准侧（依据）适用的法律法规及标准组织管理体系文件顾客投诉管理体系的标准组织适用的法律法规和标准组织管理体系文件顾客投诉审核范围可扩展到所有的内部管理要求限于申请的审核范围（认证范围）审核员内部审核员注册资格（不是必不可少）必须取得注册审核员审核目标与审核结论审核方审核目标审核结论第一方审核在第三方审核前纠正不合格项管理改善评价迎接第三方审核条件符合性，并确定审核时间评价管理体系绩效、有效性和符合性第三方审核认证注册1、推荐注册2、不推荐注册3、纠正措施验证合格后推荐注册内部质量体系审核的时机和频度一般审核 质量体系文件已全部编制完成,颁布实施而且已经运行一段时间(3—4周),各项质量活动均已有记录可查之时.按年度审核计划例行的常规审核.特殊情况下之审核 发生了严重的质量问题或是用户有严重申诉. 组织的领导层,隶属关系,内部机构,产品,质量方针和目标生产技术及装备以及生产场所等有较大改变. 即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核. 第三方审核后获得认证注册资格和证书,而证书即将到期又希望继 续保持认证资格.审核前准备现场审核审核评价编制审核报告跟进审核（不合格 项的整改）考核奖惩首次会议现场审核末次会议提出内部审核成立审核组制定审核计划编制检查表内审流程 第一节 审核策划和准备审核准备失败的准备,就是准备失败fail to prepare is prepare to fail准备执行报告 效果跟进 审核准备的内容系统审核策划制定审核计划组成审核组确定审核的目的和范围编制审核日程计划发出审核通知编写检查表第二节 审核的实施审核执行召开首次会议 由审核组长召开一次会议,目的是向受审部门介绍此次审核的目的和做法,应组织签到及记录.其内容如下审核签到介绍审核组成员介绍审核目的和范围审核计划安排的确认介绍审核的方法和程序确认审核组所需要的资源和设施已齐备问题澄清 确认中间会议和未次时间 注：必要时以上步骤可适当简化现场审核组长控制审核的全过程审核路线的展开检查表的使用审核技术与决窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记不确定问题的处理不合格的处理审核路线的展开 记录 实施 记录 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施 记录 相关活动 相关文件 实施 记录 相关文件 实施 记录 实施 记录 记录审核技术询问适当的问题验证对问题的回答观察实际发生的事情不合格的确定什么是不合格？没有满足某个规定的要求：A）合同要求B）ISO9000相关标准C）公司质量文件D）法律、法规要求不合格的确定根据不合格的性质，可分为：严重不合格轻微不合格观察项不符合事项的模式文件问题 没有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾不符合事项的模式执行问题没有按文件要求执行工作 召开末次会议签到致谢重申审核目的和范围确认审核计划的实施情况正式提出不合格项澄清宣布审核结论提出纠正措施及要求结束 第四章：纠正和预防措施及其验证纠正措施的制定由不合格项目的责任部门对问题发生的原因进行分析依据不合格发生的原因制定纠正措施计划纠正措施的描述要具体采取必要的补救措施审核员可协助受审核部门分析不合格的原因并提出纠正措施