投资公司投资管理方案流程纲要大纲及办法.docx

投资公司投资管理方案流程大纲纲要大纲及办法 投资公司投资管理方案流程大纲纲要大纲及办法 投资公司投资管理方案流程大纲纲要大纲及办法 发展公司有限责任公司投资管理暂行方法 第一章总 则 第一条 为贯彻执行 **** 公司有限责任公司 （以下简称“公司”）的战略规划和经营目标， 规范公司及其部下全资和控股子公司的投资行 为，完美决策程序， 增强投资管理， 控制投资风险， 提升投资利润，保证国有财产保值增值，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国公司国有财产法》 、《公司国有财产督查管理暂行条例》、 《 ** 省省属国有公司投资管理暂行方法》 等法律法例，联合公司章程和实质状况，拟订本方法。第二条 本方法所称的公司投资行为主要包含： （一）固定财产投资； （二）长久股权投资：公司投资建立全资子公司、 合资合作、 对出资公司追加投资等； （三）财产收买：收买有形及无形财产的投资； （四）其余投资。 第三条 本方法所称的主业， 是指依据公司发展战略和规划确立并经省国 资委确认宣布的主要经营业务； 非主业是指主业以外的其余经营 业务。 第四条 本方法所称的重要投资项目指单项投资达到或超出公司经审计 的净财产 10%（ 1000 万元）以上的投资项目 ;投资未达到公司经审计的净财产 10%（ 1000 万元）的项目为一般投资项目。第五条 公司对外投资活动应当依照以下原则： （一）切合国家法律、法例，切合国家** 及有关家产政策; （二）切合全省国有资本整体布局和构造调整方向； （三）切合公司发展战略和规划要求； （四）切合公司及全资和控股子公司章程，不伤害出资人利益； （五）有益于突出主业、提升公司核心竞争力； （六）非主业投资应当切合公司调整、 改革方向， 不影响主业发展； （七）切合公司投资决策程序和管理制度； （八）依照经济效益优先、 股东利益最大化、 风险降至最低的原则，努力实现投资构造最优化和效益最正确化； （九）投资规模应当与投资主体的财产经营规模、 财产欠债水平易实质筹资能力相适应； （十）充足进行科学论证，项目预期投资利润应不低于国内** 业同期均匀水平。 第六条 本方法合用于公司及其部下全资和控股子公司，参股公司可依据 本公司章程，参照执行。 第二章投资管理的内容和职责 第七条 投资管理的内容包含投资管理机构及职责、投资审批权限、 投资管理系统、 投资计划管理、 投资项目及股权管理、 投资审察与存案、投资项目后评论管理、 投资风险管理、 投资责任追查等。第八条 公司及全资和控股子公司是投资行为的主体，应执行以下职责： （一）负责年度投资计划的制定与执行； （二）负责投资项目的可行性研究； （三）负责投资决策并肩负投资风险； （四）展开投资剖析，组织展开投资项目后评论； （五）成立健全投资管理制度，增强投资管理； （六）对所出资公司依法执行投资看管职责。 第三章投资管理机构及职责 第九条 股东会、 董事会、 总经理办公会为公司投资管理的决策机构，在 其权限或受权范围内，对公司的投资行为做出决策。 第十条 股东会是公司投资的最高决策机构，负责决定公司投资计划。 第十一条 董事会负责在股东会受权范围内决定公司对外投资、收买财产、 增资扩股等事项， 负责决定公司年度投资方案， 负责向股东会报告投资项目状况。 董事会战略投资委员会负责对公司长久战略和重要投资决策进行研究并提出建议。 第十二条 监事会负责对公司的投资行为进行督查检查： （一）公司监事会对公司投资项目进行督查检查， 发现问题应实时向省国资委报告。 （二）全资和控股子公司监事会对各子公司投资项目进行督查检查，发现问题应实时向公司监事会报告。 第十三条 总经理办公会负责在董事会受权范围内审议定定公司投资事宜，负责向董事会、监事会报告投资项目状况。 第十四条 总经理负责组织制定公司投资计划， 负责组织实行公司年度投资 方案。 第十五条 规划投资部是公司投资的职能管理部门， 负责受理投资建议， 负责牵头投资项目的观察、 论证、谈判、签约和过程评论工作， 负 责组织对全资子公司投资项目的综合评审和报批工作， 负责向省国资委呈报需赞同和存案的投资项目， 负责组织投资项目的后评论工作。 项目论证和谈判过程中波及长久股权投资、 财产收买、 增资扩股等投资行为的，交资本营运部办理。 第十六条 资本营运部是公司长久股权投资、 财产收买、 增资扩股等投资的职能管理部门， 负责对公司股权类投资交易方案设计、 交收交易标的等全程管理，负责组织公司股权投资项目的后评论工作。第十七条 财务部是公司投资的财务管理、财务风险评估和资本保障部门，负责编制公司年度投资估算， 负责组织投资项目的财务尽责检查工作，负责投资项目的资本筹备与均衡工作， 参加 KPI 查核和投资项目的后评论工作。 第十八条