中集集团：中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案(草案).docx

PAGE PAGE10/13 中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案（草案） 中集集团2020年3月 声明 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司及董事会全体成员保证《中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案（草案》）不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 （一）《中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案（草案）》（以下简称“本方案”）须经公司股东大会批准后方可实施，本方案能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 （二）有关本方案具体的资金来源、实施方案等属初步拟定，可能需要视情况做相应调整，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 目录 1、释义 2、本方案的目的和原则 3、本方案应履行的程序 4、本方案的资金来源、股票来源与运作模式 5、信托计划受托人 6、本方案参与对象与信托计划受益人 7、信托计划受益人大会和受益人大会理事会 8、受益人的权利和义务 9、合伙企业 10、存续期限、锁定期限、不得买卖公司股票的期间及持股限额 11、信托权益的分配 12、信托资金专用账户 13、受益人变动时的信托受益权处置 14、本方案的变更 15、本方案的终止 16、管理费的承担 17、其他 1、释义 本方案：指《中集集团利润分享计划结余资金信托计划暨运作方案（草案）》。中集集团、公司：指中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司。 《公司章程》：指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》。 利润分享计划奖金结余：指来源于公司根据第八届董事会2016年度第九次会议审议修订 《中集集团利润分享计划实施及管理办法》的规定，从超额完成的净利润中提取奖金并发放给特定对象的奖励计划的奖金结余。经公司董事会和公司股东大会批准后，公司将利润分享计划奖金结余作为本方案的资金来源。 参与对象：指参与本方案的特定员工。参与对象应为符合公司根据第八届董事会2016年度第九次会议审议修订的《中集集团利润分享计划实施及管理办法》规定的人员，包括公司董事会聘任的高级管理人员、公司执委会其他组成人员、公司总部职能部门负责人、公司总部业绩优异员工。 信托计划：指公司根据本方案的规定，将利润分享计划奖金结余委托给受托人，由受托人为参与对象的利益进行管理的信托。 受益人：指参与对象中经公司CEO批准的、作为信托计划受益人的员工。 受益人大会理事会：指信托计划全体受益人选举产生的、代表全体受益人的利益向受托人出具信托指令的机构。每期信托计划的受益人大会理事会由3名理事组成，受益人大会理事会指令应由2名以上（含本数）理事签名方为有效。 合伙企业：指一家由信托计划作为有限合伙人、主要运用信托计划出资资金通过法律法规允许的途径购买并持有公司H股股票的有限合伙企业。 持有：指合伙企业通过合法合规的途径持有公司H股股票。 信托持有的H股总股数：指信托计划通过合伙企业间接持有的公司H股股票股数，包括合伙企业将信托计划投入的本金全额购买的公司H股股票数，及经过购买后本金和增值部分再次全额购买的公司H股股票数。 年度可分配总金额：指根据受益人年度薪酬结构及其实际发放情况，按本方案的分配规则计算的受益人年度可获分配的总金额。 年度可分配股票股数：指按年度可分配总金额除以合伙企业购得公司H股股票的平均成本价计算的受益人年度可分配股票数量。 个人可分配股票股数：指按年度可分配股票股数乘以受益人个人分配比例（根据本方案 第11点信托权益的分配方法确定）计算的股票数量。 个人虚拟股票账户：指公司为受益人设立的、用于记录受益人个人实际分配的股票股数及变动情况的个人虚拟账户。 货币单位元：指人民币元。 信托公司：指担任信托计划受托人的、具有相应资产管理资质的信托公司。深交所：指深圳证券交易所。 香港联交所：指香港联合交易所有限公司。 H股股票：指获准在香港联交所上市的以人民币标明面值、以港币认购和进行交易的普通股股票。 2、本方案的目的和原则 本方案的目的 （一）强化业绩导向的企业文化，建立企业与高管团队间的利益共享与约束机制； （二）激励持续价值的创造，保证企业的长期稳健发展； （三）吸引与保留核心员工； （四）鼓励并奖励业务创新和变革精神，提振资本市场对公司的信心。 本方案遵循的原则 本方案遵循依法合规原则。公司实施本方案，严格按照相关法律法规、香港联交所证券上市规则、深交所规则和《公司章程》的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本方案进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 3、本方案应履行的程序 公司实施本方案应履行如下程序： （一）公司应就实施本方案征求员工意见； （二）公司独立董事就实施本方案发表独立意见； （三）公司监事会就实施本方案发表意见； （四）公司董事