环境管理体系审核教材.pptx

ISO14001:2004环境管理体系审核第三讲 环境管理体系总要求及策划中国环境管理干部学院 环境科学系2013年3月初始环境评审对适用法律法规收集与识别环境因素和重大环境因素的识别（环境法规）建立环境管理体系（体系及文件）（企业管理要求）（环境管理体系相关要求）持续改进污染预防环保绩效（环境行为评价）环境管理体系建立过程的示意图4、环境管理体系要求4.1 总要求4.2 环境方针4.3 策划4.4 实施与运行4.5 检查4.6 管理评审4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持、持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。理解要点(1)“建立”可理解为是从“无”到“有”的过程。组织在环境因素控制方面没有系统有效的管理体系，可以根据本标准建立环境管理体系。建立环境管理体系是指组织明确以什么方式来实现本标准五部分中的17项要求，并以文件形式描述。(2)“实施”是按建立的环境管理体系要求去做，按环境管理体系文件要求运行环境管理体系。(3)“保持”包含两方面的含意，一方面是要求组织应始终如一地按环境管理体系的规定运行，另一方面是要求组织应持续地改进环境管理体系。 (4)“持续改进”一方面是“保持”的需要，即保持环境管理体系有效性和适宜性需要不断改进；另一方面也是提高组织环境绩效的需要，即组织应不断改进其控制环境因素的技术和管理方法，以提高其自身的环境绩效，为环境做出有益的贡献。(5) 应明确环境管理体系覆盖的范围，这种范围是组织自行决定的。在环境管理体系覆盖范围内的任何活动、过程和服务，应执行环境管理体系的要求。当某组织是一个更大组织在给定场所的一部分，明确界定环境管理体系的范围尤为必要。(6)界定范围时应考虑： ①组织人、财、物等管理权限； ②组织的主要产品和服务类型； ③组织实施活动的区域或场所； ④组织的环境污染许可范围。文件要求(1)本条款可以单独描述，也可与组织其他管理体系相应的条款合并在一起阐述。若环境管理体系作为独立的管理体系，应在环境管理体系文件中用独立的章节阐述本条款。若是综合性体系，可以在组织总的管理手册中阐明组织是按IS014001：2004标准建立了环境管理体系，其环境管理体系覆盖的范围是××。(2)文件的内容通常包括：①按IS014001：2004标准建立了环境管理体系；②本组织的环境管理体系覆盖的范围是××；③规定在环境管理体系覆盖范围内的各层次应执行环境管理体系文件；④规定定期评审和评价环境管理体系是否有效、适宜，以确定改进的契机实现环 境绩效的进一步改进。⑤阐述应依据组织的经济状况和其他客观条件来确定持续改进过程的范围程度和 时间安排。审核要点（内部审核）(1)对本条款的审核是文件审核，初次审核时，应查阅环境管理体系文件 是否按本标准五部分17要素描述组织的环境管理体系。(2)审查描述本条款的文件，确认文件中： ①是否规定了环境管理体系覆盖的范围； ②是否提出了实施环境管理体系要求； ③是否对环境管理体系的持续改进提出了要求。 (3)第二次及以后的审核，应关注组织的内、外部与环境有关的因素是否 发生了变化，如组织机构、产品和服务实现过程、新产品或新服务项 目、法律法规和相关方的要求是否有变化，若有变化，其环境管理体 系文件是否进行了修改，4.2 环境方针最高管理者应规定本组织的环境方针并确保它在环境管理体系的覆盖范围内确保其：a.适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；b.包括对持续改进和污染预防的承诺；c.包括对遵守与其环境因素有关适用法律法规和其他要求的承诺；d.提供建立和评审环境目标和指标的框架；e.形成文件，付诸实施，并予以保持；f.传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g.可为公众所获取。理解要点(1)明确职责，即最高管理者负责环境方针的制定和修改。因为环境方针是组织环境管理的方向，是最高管理者代表组织向社会公开做出保护环境的承诺，所以制定环境方针、确保环境方针的实施和保持是最高管理者的职责。(2)环境方针应体现组织特点，内容应包括“两个承诺，一个框架”。 “两个承诺，一个框架”是指持续改进和污染预防的承诺，遵守环境法律法规和相关环境要求的承诺；为制定和评审环境目标提供框架。(3)环境方针宣传是公开的。环境方针的宣传范围一是向组织的员工或代表组织工作的人员宣传；另外是向社会公开宣传，表明组织对环境保护的态度，让社会监督。宣传方式有会议传达、网上宣传、产品外包装上宣传、悬挂宣传标语等。文件要求(1)环境方针可以单独制定，也可以与其他体系的方针整合为组织的总方针。(2)方针的文字应精炼，便于记忆，内容应符合本条款的要求。(3)环境方针的文件中可包含对环境方针内容的解释。 事例[示例3—1]单一体系的环境方针