IATF16949内部审核员培训新编课件.ppt

* 怎样才是好的审核计划？ 基本要求： 以QMS过程为导向， 覆盖全部要求/过程， 覆盖全部班次 审核踪迹影响审核计划， 如： 顾客反馈/抱怨/退货/顾客评分或审核结果, 内部废品率/返工率， 供应商不合格率/让步接收 关注点影响审核计划， 如：上次审核的不符合跟踪， 公司管理层期望， 管理评审和上次内审结果 过程的顺序和关系影响审核计划， 如： 业务流程， 避免重复访问 审核计划要方便审核员抓住审核踪迹和审核员之间的沟通 以顾客风险，关键指标，绩效趋势和过程的关键程度等为优先排序的基础，以确定关键区域 PDCA 从上到下，再返到上的审核路径 首次会议目的：确认审核计划；简要介绍审核活动如何实施；确认沟通渠道；向受审方提供询问的机会。 首次会议应当包括以下内容： a）介绍与会者，包括概述其职责； b）确认审核目的，范围和准则； c）与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和受审核方管理层之间的中间会议以及任何新的变动。 d）实施审核所用的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，因此，在审核中存在不确定因素。 e）确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道； f）确认审核所使用的语言； g）确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况； h）确认已具备审核组所需的资源和设施； i）确认有关必威体育官网网址事宜； j）确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； k）确认向导的安排、作用和身份； l）报告的方法，包括不符合的分级； m）有关审核可能被终止的条件的信息； n）对于审核的实施或结论的申诉系统的信息。 举行末次会议 末次会议应当由审核组长主持，并以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论，适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识。参加末次会议的人员应当包括受审核方。 在许多情况下，如在小型组织的内部审核中，末次会议可以只包括沟通审核发现和结论。 对于其他审核，会议应当是正式的并保持记录，包括出席人员的记录。 审核组和受审核方应当就有关审核发现和结论的不同意见进行讨论，并尽可能予以解决。如果未能解决，应当记录所有的意见。 如果审核目的有规定，应当提出改进的建议，并强调该建议没有约束 审核组长应当对审核报告的编制和内容负责。 审核报告应当提供完整、准确和清晰的审核记录，并包括或引用以下内容： a） 审核目的； b） 审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能的单元或过程以及审核所覆盖的时期； c） 明确审核委托方； d） 明确审核组长和成员； e） 现场审核活动实施的日期和地点； f） 审核准则； g） 审核发现； h） 审核结论。 适当时，审核报告可包括或引用以下内容： i） 审核计划； j）受审核方代表名单； k） 审核过程综述，包括所遇到的降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍； l） 确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的； m） 尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域； n） 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见； o）如果审核目的有规定，对改进的建议； p）商定的审核后续活动计划（如果有）； q） 关于内容必威体育官网网址的声明； r） 审核报告的分发清单。 典型的审核活动 信息收集和验证 信息源 通过适当抽样收集和验证 审核证据 对照审核准则进行评价 审核发现 评审 审核结论 如何获得审核证据？ Interviews 面谈：口语沟通和非口语沟通 文件评审： Documents within the quality management system质量管理体系文件， Records记录， Reports from various sources including customers 各种来源(包括客户)的报告 对活动的观察 必要时请求示范 All audit evidence must be verified by the auditor 审核员必须对所有审核证据进行验证 避免冲突以达成审核目的 Interviews 面谈：口语沟通和非口语沟通 口语沟通 开放式问题： What（什 么）? Why（为什么）? Where（何 地）? When（何 时）? How （如 何）? Who（谁）？Show me (please）请 给 我 看 看 封闭式问题 引导式问题 澄清式问题 非口语沟通 身体姿势 手势/手臂动作 审核员与被审核者之间的距离 目光接触和面部表情 服装或装扮 信息源 所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括： a）与员工及其他人员的面谈；