证券公司业务流程介绍.pptx

证券公司业务流程介绍;内容提要;一、风险管理、内部控制与业务流程;企业管理的整体框架;内部控制的种类;业务流程的基本要素;二、证券公司主要业务流程;证券公司主要业务;（一）经纪业务流程;1、主要风险点;2、一般证券交易股份交割流程;证券交易股份交割流程说明;3-1、资金清算与资金划付流程;3-2、资金划付结构图;资金划付流程说明;4、资金清算和资金划付的会计核算;（2）资金划付的会计核算;5-1、证券公司经纪业务流程与控制;1、财务核算管理架构 公司经纪业务的财务核算实行集中管理，营业部财会人员由公司财务部垂直管理； 公司和营业部执行统一的会计制度和财务制度； 核算数据集中管理，各营业部的保证金核算账簿集中在总部管理，总部财务部对各营业部的核算数据可以实时监控。 2、信息管理架构 营业部的电脑人员划归总部信息技术中心垂直管理， 公司信息技术中心统一负责营业部电脑系统升级、功能完善与测试。 3、结算管理架构 清算部建立集中的清算管理体系，完成公司一级、二级结算交收的集中;5-3、证券公司业务流程与控制;（二）自营证券业务流程;1、自营业务的主要风险点 ;2、自营证券业务流程;（三）受托投资管理业务流程;1、主要风险点;2、受托投资管理业务流程;（四）国债回购业务流程;1、什么是国债回购交易？;2、国债回购业务流程;3、国债回购与委托理财;签 订 代 买 卖 国 债 协 议;（五）投资银行业务流程;1、首次公开发行股票承销业务流程;2、上市公司新股发行(含配股和增发)承销业务流程;3、企业债发行承销业务流程;谢谢大家;9、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。2月-212月-21Thursday, February 18, 2021 10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。17:26:5517:26:5517:262/18/2021 5:26:55 PM 11、越是没有本领的就越加自命不凡。2月-2117:26:5517:26Feb-2118-Feb-21 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。17:26:5517:26:5517:26Thursday, February 18, 2021 13、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。2月-212月-2117:26:5517:26:55February 18, 2021 14、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。18 二月 20215:26:55 下午17:26:552月-21 15、最具挑战性的挑战莫过于提升自我。。二月 215:26 下午2月-2117:26February 18, 2021 16、业余生活要有意义，不要越轨。2021/2/18 17:26:5517:26:5518 February 2021 17、一个人即使已登上顶峰，也仍要自强不息。5:26:55 下午5:26 下午17:26:552月-21