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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟17 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟17 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟17 证券业经营管理自考题模拟17一、单项选择题问题:1. 我国证券市场的监管部门是A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行答案:D问题:2. 公开、公平、公正是证券市场监管的A.目的B.内容C.前提D.原则答案:D问题:3. 在股票发行方式中，手续费最低的是A.全额包销B.余额包销C.代销D.包销答案:C问题:4. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场答案:A问题:5. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则答案:B问题:6. 监事会是股份有限公司的常设A.监督机构B.执行机构C.决策机构D.管理机构答案:A问题:7. 经纪业务的中介性的特点表现在A.经纪人不得外泄客户交易的所有资料B.忠实办理客户指令C.为客户提供准确的交易记录D.经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务答案:D问题:8. 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式答案:A问题:9. 下列不能成为公司债券发行人的是A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司答案:C问题:10. 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。A.1B.2C.3D.4答案:B问题:11. 本票的当事人有两个，即A.出票人和收款人B.出票人和付款人C.承兑人和收款人D.执票人和收款人答案:A问题:12. 我国证券市场投资者已达A.3000万人B.5000万人C.1000万人D.2000万人答案:B问题:13. 投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为A.当天有效B.以填写委托单后2日内有效C.撤销前有效D.由代理人视交易行情而定答案:A问题:14. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理答案:D问题:15. 通过银行获得贷款的融资方式属于______A.直接融资B.间接融资C.信用融资D.担保融资答案:B问题:16. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债答案:B问题:17. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有A.安全性B.流通性C.社会性D.普遍性答案:B问题:18. 竞价结果不可能出现A.全部成交B.部分成交C.尚未成交D.不成交答案:C问题:19. 上市公司的税后利润应当首先A.弥补以前年度的亏损B.分配优先股股利C.提取法定公积金D.提取法定公益金答案:A二、多项选择题问题:1. 证券服务机构一般包括下列哪些机构A.证券登记结算机构B.证券经纪公司C.证券投资咨询公司D.信用评级机构E.会计师事务所 A B C D E答案:ACDE问题:2. 短期资金市场主要有A.同业拆借市场B.票据市场C.大额定期存款单市场D.股票市场E.回购协议市场 A B C D E答案:ABCE问题:3. 建立多元化财务指标系统，其主要指标有A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.充足性指标 A B C D E答案:ABCDE问题:4. 按记息方式分类，债券可以分为A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券E.国债 A B C D E答案:ABCD问题:5. 根据股票的定义，股票的基本要素是A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股权E.股份 A B C D E答案:ACE问题:6. 证券市场的功能包括A.筹集资金B.确定价格C.资源配置D.转换机制E.防止腐败 A B C D E答案:ABCD问题:7. 证券市场上的“三公”原则是指A.公B.公允C.公正D.