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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟6 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟6 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟6 证券业经营管理自考题模拟6一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的。问题:1. 发行市场是证券的______级市场。A.一B.二C.三D.四答案:A问题:2. 对发行人来说，最方便安全、快捷的发行方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:A问题:3. 基金受益的最大部分是A.利息收入B.股息C.红利D.资本利得答案:D问题:4. 证券自律组织通常是指A.证券监管机构B.证券经营机构C.证券交易所D.证券行业性组织答案:D问题:5. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有A.安全性B.流通性C.社会性D.普遍性答案:B问题:6. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是A.契约型基金B.公司型基金C.开放型基金D.封闭型基金答案:C问题:7. 买卖股票以手为单位时，每一标准手为A.10股B.50股C.100股D.150股答案:C问题:8. 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是A.一级清算B.二级清算C.三级清算D.四级清算答案:C问题:9. 中国目前尚未发行A.金融债券B.赤字公债C.地方政府债券D.建设公债答案:C问题:10. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的A.经警告，在3个月内纠正者，可继续上市B.其股票暂时终止上市C.其股票依法暂停上市或者终止上市D.其股票交易必须中止并追究相关责任答案:C问题:11. 国内居民不得买卖A.A股B.B股C.H股D.N股答案:B问题:12. 国务院证券监督管理机构设立______，依法审核股票发行申请。A.发行审核委员会B.证监会C.配股审核委员会D.招股审核处答案:A问题:13. 深圳成份股指数的基期值为A.100B.1000C.10000D.500答案:B问题:14. 股份有限责任公司发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的A.20%B.30%C.35%D.40%答案:C问题:15. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为A.11.22元B.10.32元C.13.15元D.10.07元答案:A问题:16. 证券交易的具体委托方式中，最基本、最主要的方式是A.填单委托方式B.磁卡委托方式C.电话委托方式D.信用卡委托方式答案:A问题:17. 股票实质上代表了股东对股份公司的A.产权B.债券C.物权D.所有权答案:D问题:18. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司答案:B问题:19. 证券投资基金反映的是A.产权关系B.委托代理关系C.债权债务关系D.所有权关系答案:B问题:20. 发行人委托承销商代理发行股票的方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:C二、多项选择题(本大题共10小题)在每题列出的五个被选项中有二个至五个是符合题目要求的。问题:1. 属于证券经营机构的业务有A.承销B.经纪C.自营D.基金管理E.资产管理 A B C D E答案:ABCDE问题:2. 证券投资的要素有A.收益B.风险C.精力D.知识E.时间 A B C D E答案:ABE问题:3. 交收中的禁止行为有A.资金透支B.欠库行为C.先入库，后卖出D.钱货两空E.政权质押 A B C D E答案:ABC问题:4. 债券根据发行主体不同可分为A.国债B.地方公债C.金融债券D.公司债券E.国际债券 A B C D E答案:ABCDE问题:5. 我国证券公司存在的主要问题有A.业务单一B.金融工具少，融资困难C.产权归属不明确D.投资分散E.经营行为不规范 A B C D E答案:ABCDE问题:6. 《公司法》中规定，可以发行公司债券的有A.股份有限公司B.国有独资公司C.两个以上的国有企业D.两个以上的国有投资主体设立的