[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟15.docxVIP

[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟15 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟15 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟15 证券业经营管理自考题模拟15一、单项选择题问题:1. 以下属于开放型基金特征的是A.基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B.基金一般有明确的经营期限C.基金总额是固定的D.基金只能在二级市场竞价买卖答案:A问题:2. 目前我国的证券法规定，股票发行为A.审批制B.核准制C.统一制D.复审制答案:B问题:3. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:4. 深圳证券交易所开业于A.1990年12月19日B.1991年7月3日C.1990年7月3日D.1991年12月19日答案:B问题:5. 在股份有限公司内部，最高权利机构是A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会答案:A问题:6. 股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在______年以上。A.5B.4C.3D.1答案:D问题:7. 在股份有限公司内部最高权力机构是A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会答案:A问题:8. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:9. 证券投资基金的发源地是A.美国B.荷兰C.英国D.日本答案:C问题:10. 投资基金起源于______A.英国B.美国C.德国D.日本答案:A问题:11. 英国的第一家证券交易所成立于A.伦敦1611年B.曼彻斯特1792年C.伦敦1773年D.曼彻斯特1611年答案:C问题:12. 目前我国深、沪A股流通市值约为A.8500亿元B.9500亿元C.7800亿元D.8700亿元答案:D问题:13. 证券是各类记载并代表一定权益的A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证答案:B问题:14. 帐面价值又称为A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值答案:B问题:15. 下列关于证券承销商的说法错误的是A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商C.在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展D.只有持有企业7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商答案:D问题:16. 要从事股票承销业务，证券专营机构必须具有不低于人民币______的净资本。A.500万元B.1000万元C.1500万元D.2000万元答案:B问题:17. 基金的最高权力机构是A.股东大会B.持有人大会C.董事会D.基金保管机构答案:B问题:18. 持有企业______以上股份的证券经营机构，不得成为该企业的主承销商。A.15%B.12%C.10%D.7%答案:D问题:19. 我国证券市场的监管部门是A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行答案:D问题:20. 发审委每次审核会议的法定人数至少为A.11人B.9人C.7人D.5人答案:C二、多项选择题问题:1. 投资基金的创立和运行涉及到的参与者包括______A.基金管理人B.发改委C.基金托管人D.发行人E.投资人 A B C D E答案:ACDE问题:2. 根据目前国家产业政策，暂时不能设立股份有限公司的领域有A.涉及国家安全、国家秘密的领域B.国防军工生产科研项目C.空中交通管制系统D.咨询行业E.邮电通讯业务经营企业 A B C D E答案:ABCDE问题:3. 下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格 A B