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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟4 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟4 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟4 证券业经营管理自考题模拟4一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的。问题:1. 担任主承销商必须参与过______支以上股票承销。A.二B.三C.四D.五答案:A问题:2. 封闭性基金与开放性基金的划分标准是A.法律地位B.受益凭证是否可赎回C.投资目标D.标的答案:B问题:3. 一般投资于任一公司的股票的股份总额不得超过该公司发行股份总额的一定比例，目前中国内地所规定的该比例为A.5%B.10%C.15%D.20%答案:B问题:4. 基金的最高权力机构是A.股东大会B.持有人大会C.董事会D.基金保管机构答案:B问题:5. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则答案:B问题:6. 证券的发行市场又称为A.二级市场B.一级市场C.交易所市场D.场外交易市场答案:B问题:7. 我国证券市场上的行业自律组织是A.中国证监会B.上海证券交易所C.中国证券业协会D.深圳证券交易所答案:C问题:8. 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式答案:A问题:9. 美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是A.《证券交易法》B.《1933年证券法》C.《1940年投资公司法》D.《格拉斯一斯蒂格尔法》答案:D问题:10. 金融市场中最早形成的市场是A.公债市场B.股票市场C.票据市场D.外汇市场答案:A问题:11. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.财务风险答案:A问题:12. 短期国债的典型发行方式是A.公募发行B.拍卖投标发行C.拍卖D.推销人员推销答案:C问题:13. 通常所说的每股净资产指的是A.股票的市场价值B.股票的票面价值C.股票的帐面价值D.股票的清算价值答案:C问题:14. 对债券价格的变动有着直接影响的是A.市场利率B.经济发展情况C.市场的供求关系D.物价水平答案:C问题:15. 本票的当事人有两个，即A.出票人和收款人B.出票人和付款人C.承兑人和收款人D.执票人和收款人答案:A问题:16. 根据“梧桐树协定”建立的股票市场是______的前身。A.纽约证券交易所B.伦敦证券交易所C.东京证券交易所D.上海证券交易所答案:A问题:17. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性答案:B问题:18. 公司破产清算时的偿还顺序依次是A.债权人优先股股东普通股股东B.债权人普通股股东优先股股东C.普通股股东优先股股东债权人D.优先股股东债权人普通股股东答案:A问题:19. 以下关于H股的说法中正确的是A.注册地和上市地都在中国大陆B.注册地在中国大陆，上市地在中国香港C.注册地和上市地都在中国香港D.注册地在中国香港，上市地在中国大陆答案:B问题:20. 下列投资方式中按风险由高到低排列正确的是A.基金债券股票储蓄B.债券股票基金储蓄C.股票基金债券储蓄D.股票债券基金储蓄答案:C二、多项选择题(本大题共10小题)在每题列出的五个被选项中有二个至五个是符合题目要求的。问题:1. 证券业的作用有 ( )A.媒介资金供需B.构造证券市场C.打击腐败D.优化资源配置E.促进产业集中 A B C D E答案:ABDE问题:2. 中国证券业协会的主要职能包括 A．制定会员规则 B．从业人员资格考核  C．调解会员纠纷 D．任命交易所经理 A B C D E 答案:ABCE问题:3. 证券交易中基本分析法主要关心的是A.K线图B.随机指标C.上市公司经营情况D.上市公司财务数据E.宏观经济政策 A B C D E答案:CDE问题:4. 看跌期权合约的执行价格是指A.看跌期权和约的权利金B.看跌期权合约相对应的期货和约的市场价格C.期权买方有权利按此价格卖出相对应的期货合约D.期权买方有权利按此价