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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟10 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟10 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟10 证券业经营管理自考题模拟10一、单项选择题(本大题共20小题)在每小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的。问题:1. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制答案:B问题:2. 目前我国深、沪A股流通市值约为A.8500亿元B.9500亿元C.7800亿元D.8700亿元答案:D问题:3. 在我国，证监会属于______管辖。A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席答案:B问题:4. 我国证券业中，行业性自律性组织是指A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司答案:B问题:5. 证券是各类记载并代表一定权益的A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证答案:B问题:6. 公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权答案:D问题:7. 上市证券自由买卖的品种不包括A.人民币普通股B.基金C.国债D.上市公司的法人股答案:D问题:8. 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹答案:D问题:9. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的A.上海证券交易B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所答案:D问题:10. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构答案:A问题:11. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为A.地方政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、地方政府债券C.地方政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、地方政府债券、公司债券答案:C问题:12. 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。A.1B.2C.3D.4答案:B问题:13. 持有一个股份有限公司已发行的股份______的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五答案:B问题:14. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。A.五千万B.一亿C.二亿D.三亿答案:A问题:15. 临时停市A.由国务院决定，证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告当地地方政府D.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构答案:D问题:16. 证券业协会的章程由______制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构答案:A问题:17. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市答案:A问题:18. 设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币A.一亿元B.二亿元C.三亿元D.五亿元答案:D问题:19. 证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由______承担责任。A.直接责任人B.证券公司和直接责任人连带C.所属证券公司D.证券交易所答案:C问题:20. 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币A.五千万元B.一亿元C.二亿元D.三亿元答案:A二、多项选择题(本大题共10小题)在每题列出的五个被选项中有二个至五个是符合题目要求的。问题:1. 普通股票的功能有A.筹资功能B.增值功能C.投机功能D.保值功能E.投资功能 A B C D E答案:AE问题:2. 债券和股票的区别表现在A.权利B.目的C.期限D.利率E.收益和风险 A B C D E答案:ABCE问题:3. 普通股股东的义务有A.遵守公司章程B.依其所认购的股份和人股方式缴纳股金C.除法律、法规规定的情形外不得退股D.必须参加每次的股东大会E.不得将所持股份转给他人 A B C D E答案:ABC问题:4. 影响