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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟13 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟13 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟13 证券业经营管理自考题模拟13一、单项选择题问题:1. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股答案:B问题:2. 下列各项不得计人证券公司成本的开支有A.利息支出B.外汇和证券买卖损失C.固定资产折旧费D.购置和建造固定资产的支出答案:D问题:3. 1993年发行的国债面值100元，有效期限五年，票面利率9%，到1996年5月1日交易时的剩余期限为2.1667年，市场利率为10%，则理论价值为A.115.55元B.116元C.117.95元D.120.35元答案:C问题:4. 对债券价格的变动有着直接影响的是A.市场利率B.经济发展情况C.市场的供求关系D.物价水平答案:C问题:5. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:6. 监事会是股份有限公司的常设A.监督机构B.执行机构C.决策机构D.管理机构答案:A问题:7. 证券的发行市场又称为A.二级市场B.一级市场C.交易所市场D.场外交易市场答案:B问题:8. 公开、公平、公正是证券市场监管的A.目的B.内容C.前提D.原则答案:D问题:9. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制答案:B问题:10. 以下哪个选项不属于契约型基金的当事人A.基金经理公司B.基金保管机构C.基金承销公司D.投资者答案:C问题:11. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场答案:A问题:12. 我国证券市场的监管部门是A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行答案:D问题:13. 债券是由______出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人答案:D问题:14. 上市公司募集资金使用要严格按招股书所列用途，若更改，需______批准。A.董事会B.监事会C.股东大会D.证监会答案:C问题:15. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:16. 债券的特点不包括A.收益性B.偿还性C.流通性D.权益性 E．安全性 答案:D问题:17. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债答案:B问题:18. 发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:A问题:19. 我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的A.10%B.15%C.20%D.30%答案:C问题:20. 可转换债券具有股票和债券的特性，其最重要的标志是A.债权性B.股权性C.可转换性D.风险性答案:C二、多项选择题问题:1. 世界证券市场的发展经历了A.自由放任阶段B.竞争发展阶段C.垄断阶段D.法制建设阶段E.迅速发展阶段 A B C D E答案:ADE问题:2. 证券公司取得自营业务资格的条件包括A.最低2000万元的净资产或证券营运资金B.最低2000万元净资产C.开业2年以上D.1年内无违法行为E.无亏损行为 A B C D E答案:AD问题:3. 场外交易市场主要包括A.证券交易所B.OTC市场C.第二市场D.第三市场E.第四市场 A B C D E答案:BDE问题:4. 下列属于证券经营机构业务的有A.承销B.经纪C.自营D.基金管理E.资产管理 A B C D E答案:ABCDE问题:5. 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于A.期中偿还B.展期偿还C.