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[自学考试密押题库与答案解析]金融法自考题模拟4 [自学考试密押题库与答案解析]金融法自考题模拟4 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]金融法自考题模拟4 金融法自考题模拟4一、单项选择题(在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。)问题:1. 股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的______以上。A.25%B.10%C.35%D.50%答案:A[考点] 本题考查的知识点是股票上市的条件。问题:2. 证券公司客户交易结算资金应当存放在______A.商业银行B.证券交易所C.证监会D.证券公司答案:A[考点] 本题考查的知识点是证券交易结算资金的有效。问题:3. 股份有限公司申请股票上市，需向证券交易所提供依法经______审计的公司财务会计报告。A.会计师事务所B.审计师事务所C.律师事务所D.公证处答案:A[考点] 本题考查的知识点是上市申请。问题:4. 一份完整的委托报价包括：证券账号(或股东代码)、股票代码、买进或卖出、数量、出价方式、价格幅度及______A.委托的方式B.报酬C.责任承担D.委托的有效期限答案:D[考点] 本题考查的知识点是委托申报。问题:5. 证券交易分为哪两种方式______A.单一竞价、集体竞价B.集合竞价、连续竞价C.集中竞价、统一竞价D.联合竞价、持续竞价答案:B问题:6. 停牌的上市公司股票恢复交易，称为______A.恢复营业B.亮牌C.复牌D.再牌答案:C[考点] 本题考查的知识点是复牌。问题:7. 公司债券持有人享有对公司的______请求权。A.还本付息B.返还盈利C.返还红利D.分配股利答案:A[考点] 本题考查的知识点是债权凭证。问题:8. 《公司债券发行试点办法》的发布时间是______A.2006年11月5日B.2006年10月28日C.2007年3月14日D.2007年8月14日答案:D[考点] 本题考查的知识点是《公司债券发行试点办法》。问题:9. 发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币______万元。A.3000B.6000C.8000D.9000答案:B[考点] 本题考查的知识点是公司发行债券的条件。问题:10. 世界上第一只基金的组建时间为______A.1867年B.1868年C.1869年D.1870年答案:B[考点] 本题考查的知识点是基金业的产生。问题:11. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于______A.1次B.2次C.3次D.4次答案:A[考点] 本题考查的知识点是基金收益分配。问题:12. 在境外发行的可转换债券，其基准股票通常称为______A.A股B.B股C.H股D.D股答案:C问题:13. 公司债券募集说明书自最后签署之日起______个月内有效。A.3B.6C.9D.10答案:B问题:14. 为证券集中交易提供交易场所及设施的是______A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券监督委员会答案:A[考点] 本题考查的知识点是证券交易所。问题:15. 关于上市公司中期报告中的财务会计报表，下列说法中错误的是______A.必须经过注册会计师审计B.可以不经过审计C.若上市公司拟在下半年进行利润预分配，其半年度财务报表须由注册会计师审计D.若上市公司提出发行新股等再融资申请，其财务报表须经过审计答案:A问题:16. 我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为______A.当日结算B.次日结算C.“T+1”日交收D.“T”日交收答案:A[考点] 本题考查的知识点是证券交易结算。问题:17. 中国证券市场发行境内第一只可转换债券的时间为______A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年答案:A[考点] 本题考查的知识点是我国最早的可转换债券。问题:18. 信托关系中的核心是委托人和受托人之间的______A.信任关系B.代理关系C.契约关系D.行纪关系答案:A[考点] 本题考查的知识点是信托关系。问题:19. 基金管理人的高级管理人员应当具有______年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.3C.2D.4答案:B[考点] 本题考查的知识点是基金管理人高级管理人员的任职条件。问题:20. 一般情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由______召集。A.基金托管人B.基金持有人C.基金运作人D.以上