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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟11 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟11 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟11 证券业经营管理自考题模拟11一、单项选择题问题:1. 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为A.地方政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、地方政府债券C.地方政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、地方政府债券、公司债券答案:C问题:2. 下列行为方式不属于操纵市场的为A.虚买虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵答案:C问题:3. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股答案:B问题:4. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则答案:B问题:5. 以下债券中风险最低的是A.国债B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券答案:A问题:6. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理答案:D问题:7. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:8. 证券自律组织通常是指A.证券监管机构B.证券经营机构C.证券交易所D.证券行业性组织答案:D问题:9. 目前我国的证券法规定，股票发行为A.审批制B.核准制C.统一制D.复审制答案:B问题:10. 证券业协会的章程由______制定。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构答案:A问题:11. 发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:A问题:12. 根据《可转换公司债券管理暂行办法》，公司发行可转换公司债券，应当符合A.可转换公司债券的发行额不少于人民币5000万元B.累计债券余额不超过公司净资产额的50%C.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%D.可转换公司债券发行前，资产负债率不高于70%答案:A问题:13. 深圳成份股指数的基期值为A.100B.1000C.10000D.500答案:B问题:14. 新设立股份有限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.5亿元答案:C问题:15. 证券市场功能不包括A.筹集资金的功能B.转换机制的功能C.配置资源的功能D.分散风险的功能答案:D问题:16. 有价证券是______的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本答案:B问题:17. 设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为A.3亿元B.4亿元C.5千万元D.5亿元答案:D问题:18. 公司破产清算时的偿还顺序依次是A.债权人优先股股东普通股股东B.债权人普通股股东优先股股东C.普通股股东优先股股东债权人D.优先股股东债权人普通股股东答案:A问题:19. 解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于A.1949年B.1950年C.1951年D.1952年答案:B问题:20. 在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是______A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理答案:D二、多项选择题问题:1. 股份有限公司申请增发新股必须具备的条件有A.前一次公开发行的股份已经募足且募集资金的使用与其招股说明书所述用途相符B.距前一次共开发行股票的时间在两年以上C.公司在最近三年内连续盈利并可向股东支付股利D.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载E.公司预期利润率可达到银行同期存款利率水平 A B C D E答案:ACDE问题:2. 下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格 A B C D E答案:ABCDE问题:3. 20世纪