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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟16 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟16 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟16 证券业经营管理自考题模拟16一、单项选择题问题:1. 设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为A.3亿元B.4亿元C.5千万元D.5亿元答案:D问题:2. 根据我国《证券法》，对证券公司实行A.分业管B.混合管理C.综合管理D.分类管理答案:A问题:3. 我国证券市场的监管部门是A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行答案:D问题:4. 原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续______年盈利。A.5B.4C.3D.2答案:C问题:5. 下列关于优先股的表述错误的是A.优先股持有者具有表决权B.优先股股息率是固定的C.优先股持有者有权优先分配股利和剩余财产D.优先股持有者无经营管理权答案:A问题:6. 公开、公平、公正是证券市场监管的A.目的B.内容C.前提D.原则答案:D问题:7. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性答案:B问题:8. 在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是______A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理答案:D问题:9. 下列不能成为公司债券发行人的是A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司答案:C问题:10. 股市中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为A.绩优股B.一线股C.蓝筹股D.红筹股答案:C问题:11. 证券是各类记载并代表一定权益的A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证答案:B问题:12. 发行人委托承销商代理发行股票的方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:C问题:13. 会员制证券交易所的组织结构中不包括______A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会答案:B问题:14. 证券交易的竞价原则是A.大户优于中户，中户优于散户B.在申报价格相同时，遵循时间优先原则C.在申报价格相同时，本地券商优于异地券商D.无形席位优于有形席位答案:B问题:15. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则答案:B问题:16. 发行人与承销商签订协议，由承销商代理发行其股票的发行方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:D问题:17. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制答案:B问题:18. 下列属于资本证券的是A.支票B.收据C.购物券D.股票答案:D问题:19. 我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过A.5:1B.8:1C.10:1D.15:1答案:C二、多项选择题问题:1. 影响债券偿还期限的因素主要有A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力E.持有人资金状况 A B C D E答案:BCD问题:2. 在证券经纪关系中，客户是A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人E.经纪人 A B C D E答案:AC问题:3. 国债的交易方式有A.现货交易B.柜台交易C.店头交易D.期货交易E.回购交易 A B C D E答案:ABE问题:4. 债券的一般特征有A.收益性B.安全性C.浮动性D.直接性E.流动性 A B C D E答案:ABE问题:5. 股票价格的特殊性质包括A.层次性B.综合性C.变动性D.复杂性E.利益性 A B C D E答案:ABCD问题:6. 金融期货主要包括A.绿豆期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货E.黄金期货 A B C D E答案:BCD问题:7. 投资基金的设立条件有A.基金发起人B.基金章程C.信托契约D.公开说明书E.投资者 A B C D E答案:BCD问题:8. 债券和股票的区别表现在A.权利B.目的C.期