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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟14 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟14 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟14 证券业经营管理自考题模拟14一、单项选择题问题:1. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的A.15%B.20%C.30%D.35%答案:D问题:2. 在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是______A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理答案:D问题:3. 我国《公司法》要求董事会成员为______人，为便于表决，一般人数为奇数。A.3～15B.5～15C.3～19D.5～19答案:D问题:4. 在股份有限公司内部最高权力机构是A.股东大会B.董事会C.总经理D.监事会答案:A问题:5. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理答案:D问题:6. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范答案:D问题:7. 解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于A.1949年B.1950年C.1951年D.1952年答案:B问题:8. 上市公司的税后利润应当首先A.弥补以前年度的亏损B.分配优先股股利C.提取法定公积金D.提取法定公益金答案:A问题:9. 债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是A.利率B.每年付息额C.年付息次数D.债券的到期时间答案:A问题:10. 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式答案:A问题:11. 对于契约型基金，基金设立后运营的首要条件是A.基金章程B.信托契约C.公开说明书D.附则答案:B问题:12. 股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的A.15%B.10%C.20%D.25%答案:A问题:13. 股东大会对______负责。A.董事会B.监事会C.董事长D.股东答案:D问题:14. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性答案:B问题:15. 下列关于股票特征的说法错误的是A.权利性和非返还性B.面值和价格的差异性C.收益的固定性D.流动性和风险性答案:C问题:16. 以下属于开放型基金特征的是A.基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B.基金一般有明确的经营期限C.基金总额是固定的D.基金只能在二级市场竞价买卖答案:A问题:17. 投资基金起源于______A.英国B.美国C.德国D.日本答案:A问题:18. 原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续______年盈利。A.5B.4C.3D.2答案:C问题:19. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司答案:B问题:20. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的A.15%B.20%C.30%D.35%答案:D二、多项选择题问题:1. 债券的一般特征有A.收益性B.安全性C.浮动性D.直接性E.流动性 A B C D E答案:ABE问题:2. 证券投资基金按照投资目标可以分为A.货币市场基金B.成长型基金C.股票基金D.收入型基金E.平衡型基金 A B C D E答案:BDE问题:3. 股票价格的特殊性质包括A.层次性B.综合性C.变动性D.复杂性E.利益性 A B C D E答案:ABCD问题:4. 投资基金的设立条件有A.基金发起人B.基金章程C.信托契约D.公开说明书E.投资者 A B C D E答案:BCD问题:5. 在我国，作为蓝筹股的股票必须符合A.有较高的分红派息水平B.总股本和流通盘子必须较大C.在股价指数中的权重必须较大D.有很高的信息披露透明制度E.股东必须多 A B C D E答案:ABCD问题:6. 证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.虚假陈述E.代客理财 A B C D E答案:ABCD问题:7. 中国证券业协会的主