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[自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟19 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟19 PAGE1 / NUMPAGES1 [自学考试密押题库与答案解析]证券业经营管理自考题模拟19 证券业经营管理自考题模拟19一、单项选择题问题:1. 美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是A.《证券交易法》B.《1933年证券法》C.《1940年投资公司法》D.《格拉斯一斯蒂格尔法》答案:D问题:2. 持有一个股份有限公司已发行的股份______的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五答案:B问题:3. 关于自营资格证书叙述正确的是A.自签发之日起，2年内有效B.自签发之日起，1年内有效C.失效前6个月起要重新申请D.自签发之日起，3年内有效答案:B问题:4. 发行人委托承销商代理发行股票的方式为A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销答案:C问题:5. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握A.安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则答案:B问题:6. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债答案:B问题:7. 基金的最高权力机构是A.股东大会B.持有人大会C.董事会D.基金保管机构答案:B问题:8. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其A.权益性B.流通性C.机会性D.风险性答案:B问题:9. 原有企业改组设立股份有限公司发行股票时，还必须做到连续______年盈利。A.5B.4C.3D.2答案:C问题:10. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司答案:B问题:11. 我国证券市场的监管部门是A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行答案:D问题:12. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的A.职业纪律B.职业操守C.职业规范D.道德规范答案:D问题:13. 下列不能成为公司债券发行人的是A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司答案:C问题:14. 世界上第一家证券交易所在A.英国B.美国C.荷兰D.法国答案:A问题:15. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市答案:A问题:16. 上海证券交易所成立于A.1986年8月5日B.1986年9月26日C.1990年11月26日D.1991年7月3日答案:C问题:17. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的A.15%B.20%C.30%D.35%答案:D问题:18. 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以上的经验。A.1B.2C.3D.4答案:B问题:19. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的A.40%B.50%C.60%D.70%答案:A问题:20. 持有企业______以上股份的证券经营机构，不得成为该企业的主承销商。A.15%B.12%C.10%D.7%答案:D二、多项选择题问题:1. 根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为______A.高价发行B.低价发行C.平价发行D.溢价发行E.折价发行 A B C D E答案:CDE问题:2. 建立多元化财务指标系统，具体包括A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.安全性指标 A B C D E答案:ABCDE问题:3. 证券交易中基本分析法主要关心的是A.K线图B.随机指标C.上市公司经营情况D.上市公司财务数据E.宏观经济政策 A B C D E答案:CDE问题:4. 下列属于自律性监管机构的有A.证券交易所B.证券业协会C.中国国债协会D.证监会E.股东大会 A B C D E答案:ABC问题:5. 股票价格的特殊性质包括A.层次性B.综合性C.变动性D.复杂性E.利益性 A B C D E答案:ABCD问