华电煤业廉洁风险点辨识及管理监督手册(1) (1).doc

华电煤业集团有限公司 廉洁风险点辨识及管理监督手册 华电煤业集团有限公司 2018年8月  序 言 该手册通过煤炭企业部门职权和岗位职责分析，分层分级查找风险点，加强防范措施等三个步骤，对煤炭企业运行过程中的人、财、物、量、质、价、产、运、销以及落实中央八项规定精神及反“四风”等八个方面的业务流程进行了逐一分析，形成了内容比较完整，职权比较明确的“职权目录”。按照出现廉洁风险有可能触犯法律、违犯纪律、违反规章等三个不同危害程度梳理了煤炭企业廉洁风险点，并针对每一廉洁风险点建立了监督管理措施。构架出了煤炭企业廉洁风险辨识、监督、防控的完整体系。该手册共计梳理出职权146个，廉洁风险点287个，其中A类风险44个，B类风险143个，C类风险100个。 该手册有别于以往廉洁风险点的明显特点有三个：一是运用了华电集团、华电煤业必威体育精装版的理论成果作为指导，该手册的编制充分汲取了党的十九大精神以及华电集团、华电煤业近几年在监督执纪问责过程中的理论和实践成果。二是引入职权运行这个关键点。风险点的梳理从职权运行流程入手，将静态的岗位廉洁风险和职能廉洁风险与动态的流程执行过程产生的风险辩证地统一考虑，更有利于指导实践。三是用科学理论作为该手册的设计初衷。该手册整体设计按照“PDCA”循环过程逐步展开，形成了手册使用说明及业务流程图，为后续手册的完善奠定了基础。 同时，为及时监测系统各单位的廉控状况，该手册利用协同办公系统，采用“地图”闪烁的方式，定期将廉洁风险点数量进行统计并导入系统中，“地图即时产生相应颜色（ ）的廉洁风险预警状态，针对数据和预警状态，公司可有针对性的对相关企业进行重点监督和问责。 由于时间仓促，在编写本手册中存在一定的不足和缺憾，恳请广大读者多提宝贵意见。 2018年8月 手册使用说明 为方便系统各单位对手册的使用和查询，特将手册使用说明简要概述如下： 一、在使用该手册过程中，系统各单位首先认真梳理各领域业务环节，每一业务环节必须是一个闭环管理。 二、将业务环节梳理完成后，系统各单位认真对照手册中的风险点类别将所述业务的风险点一一描述清楚。 三、按照风险级别鉴定标准，系统各单位将各风险点进行合理定级（A、B、C），并进行有效的分类统计。 四、系统各单位针对每一风险点，结合自身实际制定相应的防控措施，并将廉洁风险点及防控措施以表格的形式上报华电煤业。 五、华电煤业将相应的风险点输入进协同办公系统后，“地图”即刻显示系统各单位的廉洁风险预警状态，针对数据和预警状态方便有针对性的对相关企业的廉洁状况进行重点监督和问责。 六、在查询手册时，系统各单位可在华电煤业协同办公系统中通过进入廉洁防控系统，针对性的查找各方面的业务环节，即可找出其中的廉洁风险点、风险等级及防控措施，指导本单位的廉洁防控工作。 目 录 TOC \o 1-2 \h \u 8529 第一章 原煤生产组织环节 1 7487 第一节 概 述 1 5585 第二节 煤炭生产环节权力全过程分析 1 2229 第三节 原煤生产环节廉洁风险点及防控措施 10 29996 第四节 典型案例 27 3986 第二章 洗选加工环节 28 21360 第一节 概述 28 30544 第二节 洗选加工环节权力全过程分析 28 823 第三节 洗选环节廉洁风险点及防控措施 30 26401 第四节 典型案例 33 6646 第三章 商品煤运销环节 34 17770 第一节 概述 34 6179 第二节 商品煤运销权力全过程分析 34 32232 第三节 商品煤运销环节廉洁风险点及防控措施 40 23354 第四节 典型案例 55 28959 第四章 煤质管理环节 56 24943 第一节 概述 56 24442 第二节 煤质管理权力全过程分析 56 22039 第三节 煤质管理环节廉洁风险点及防控措施 58 18169 第五章 招投标管理环节 61 16727 第一节 概述 61 18847 第二节 招投标管理权力全过程分析 61 28498 第三节 招投标管理环节廉洁风险点及防控措施 63 5254 第四节 典型案例 67 11314 第六章 物资管理环节 68 12482 第一节 概述 68 23560 第二节 物资管理权力全过程分析 68 7237 第三节 物资管理环节廉洁风险点及防控措施 70 3736 第四节 典型案例 74 29424 第七章 煤矿建设工程管理环节 7