董秘资格考试容易出错的题.(DOC).pdf

3、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该 事实发生之日起 2 个交易日内，向（ ）报告并由上市公司在证券交易所网 站进行公告。 A、董事会 B、上市公司 C、监事会 D、交易所 4 、上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定， 违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内 又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，（ ）应当收回其所得收益并 及时披露相关情况。 1、上市公司 B、公司监事会 C、公司董事会 D、辖区证监局 1、公司在遵守信息披露规则的前提下 , 建立与投资者的重大事项沟通机制 , 在制 定（ ）时, 通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 A、涉及股东权益的重大方案 B、公司发展计划 C、融资计划 D、年度经营计划 1、上市公司股权激励管理办法（试行） 所称股权激励是指：上市公司以本公司 股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（ ）。 A、一次性激励 B、年度性激励 C、长期性激励 D、专项性激励 7、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬 与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交 （ ）审议。 A、董事会 B、年度股东大会 C、临时股东会 D、证券交易所 8、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的 2 个交易日内，公告 董事会决议、股权激励计划草案摘要、（ ）。 A、财务顾问意见 B、监事会意见 C、关联人声明 D、独立董事意见 12、股东大会就股权激励计划作出决议，必须经 ( ) 以上通过。 A、参加网络投票的股东所持表决权的 2/3 B、出席会议的股东所持表决权的 1/2 C、出席会议的股东所持表决权的 2/3 D、参加网络投票的股东所持表决权的 1/2 13、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计 文件公告之日起（ ）由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。 A、30 日内 B、3 个月内 C、60 日内 D、12 个月内 3、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的 ( ) ，以及公司认为 应当激励的其他员工。 A、董事 ; D、监事 ; C、高级管理人员 ; D、核心技术 ( 业务 ) 人员 ; E、独立董事 ; 4 、拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式 解决标的股票来源 : A、向激励对象发行股份； B、回购本公司股份； C、法律、行政法规允许的其他方式； D、大股东或控股股东的自有股份； 10、为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务，所 发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会对相关 专业机构及签字人员采取 ( ) 等措施，并移交相关专业机构主管部门处 理。 A、监管谈话 B、罚款 C、出具警示函 D、责令整改 签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施，并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的，处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行 为的，依法追究法律责任。 1、上市公司在办理贷款担保业务时，应向银行业金融机构提交《公司章程》、 有关该担保事项 董事会决议 或股东大会决议复印件、刊登该担保事项信息的指定 报刊等材料。 对 1、股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由（ ）通 过。 A、出席股