集团全面风险管理实施方案.pdf

关于印发《 **** 集团公司全面风险 管理体系建设实施方案》的通知 各所属企业： 现将 《**** 集团公司全面风险管理体系建设实施方案》 印发给你 们，请结合本企业实际，认真贯彻落实。 特此通知。 附件： **** 集团公司全面风险管理体系建设实施方案 二○一○年十月二十八日 主题词：风险管理 实施方案 通知 附件 : **** 集团公司 全面风险管理体系建设实施方案 根据国务院国资委和 **** 集团战略发展要求，集团公司决定从 2010 年 7 月至 2012 年 12 月开展全面风险管理体系建设项目，计划 利用 2～3 年时间，最终建立 **** 集团全面风险管理体系，进而提高 集团公司及所属企业风险管理能力，促进企业科学、可持续发展。 为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验， 集团公司决定聘请 咨询机构作为外部专家， 指导集团公司及所属企业开展全面风险管理 体系建设工作。 考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点， 坚持 “总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思 路，走“先试点、后推广、再提高”的路线，分为两个阶段进行。 一、全面风险管理项目启动、试点阶段（ 2010 年 7 月～ 2011 年 12 月） 通过本阶段工作， 集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体 系框架建设工作， 为后期推广工作打下坚实基础； 集团本部及试点企 业全面风险管理体系建立并开始测试运转， 重要领域的风险管理水平 得到提升， 并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验； 同时 风险管理信息系统的规划工作基本完成， 为后期信息系统的实施打下 基础。 该阶段工作具体分为三个阶段： （一）项目准备阶段（ 2010 年 07 月～2010 年 10 月） 本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构， 开展调研， 明确项 目目标、制定项目总体方案，选定咨询机构，做好项目动员部署等其 他准备工作。具体方案详见附件一。 （二）项目启动阶段（ 2010 年 11 月～2011 年 04 月） 本阶段主要任务： 一是 **** 集团本部及所属企业完成全面风险管 理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定 风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目， 开展重大风险管控； 四 是明确试点企业，并制定各试点企业风险管理实施方案；五是 2011 年 4 月 20 日前完成 2011 年度 **** 集团风险管理报告并报国务院国资 委；六是抓好相关培训工作， 为全面风险管理体系建设提供智力支持。 具体工作方案详见附件二。 （三）试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段（ 2011 年 05 月～2011 年 12 月） 本阶段主要任务是 **** 集团本部及试点企业全面风险管理体系 开始试运转、跟踪改进并持续提高。 重点做好以下工作： 一是抓好各试点企业 1～2 项重要风险管理项目的实施与改进工 作，着力强化集