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证券从业资格考试 《证券市场基本法律法规》高频考题 第 题：集合资产管理计划应该向 （）推广。 1 A.社会投资者 B.合格投资者 C.个人投资者 D.机构投资者 答案：B 解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200 人。 第 题：下列不具有法人资格的是 （）。 2 A.子公司 B.分公司 C.有限责任公司 D.股份有限公司 答案：B 解析：分公司不具有法人地位。 第 题：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行 3 人的承销方式是 （）。 A.代销 B.直销 C.助销 D.包销 答案：A 解析：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的 承销方式是代销。 第 题：公司财务会计制度要求公司在 （）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所 4 审计。 A.每半年终了 B.每半个会计年度终了 C.每一年终了 D.每一个会计年度终了 答案：D 解析：公司财务会计制度要求公司在每一个会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会 计师事务所审计。 第 题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币 （）万 5 元. A.50 B.100 C.200 D.500 答案：B 解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元。 第 题：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由 6 （）。 A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.证券公司经理承担 D.客户和证券公司按比例承担 答案：A 解析：证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由客户 自行承担。 第 题：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 （）报告签署确认意见。 7 A.半年度 B.月度 C.年度 D.季度 答案：C 解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见。经营管理的 主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 第 题：下列行为中，不属于内幕交易的是 （ ）。 8 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 答案：D 解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为： 知情人 (1) 员买入或者卖出所持有的该公司的证券。 非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所 (2) 持有的该公司的证券。 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (3) (4) 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。 第 题：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由 （）制定。 9 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 答案：A 解析：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。 第 10 题：《期货公司监督管理办法》属于 （）。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理条例 答案：C 解析：《期货公司监督管理办法》经 年 月 日第 次中国证券监督管理委员 2014 8 21 56 会主席办公会议审议通过，2014 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会令第 110 号 公 布。 第 11 题：证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机 制，定期向 （）提供风险监控报告。 Ⅰ股东大会 Ⅱ 董事会 Ⅲ 实际控制人 Ⅳ 投资决策机构 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 答案：D 解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业