案件防控.知识竞赛案件防控知识竞赛试卷.doc

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 案件防控.知识竞赛案件防控知识竞赛试卷 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（ ） 2、根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险（ ） 3、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”（ ） 4、哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围（ ） 5、存款风险滚动式检查制度是存款业务（ ）的内部检查制度。 6、存款风险滚动式检查制度的检查对象是（ ）。 7、存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期未受到检查的存款，应在下一个周期进行滚动检查。具体周期由银行 8、存款检查的周期为（ ） 9、在开立账户管理方面，下列做法不正确的是（ ） 10、下列做法是不符合监管要求的（ ） 11、在开户管理方面，下列做法不正确的是（ ） 12、在电子银行业务中的重要凭证和工具管理方面，下列做法不正确的是（ ） 13、根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（ ） 14、根据监管规定，做法不正确的是（ ） 15、下列哪项属于银监会关于防范操作风险“4+1”中的“1”（ ） 16、下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的“九种人”（ ） 17、下列哪项不属于案件专项治理中的“五个W”（ ） 18、下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一（ ） 19、下列哪项不属于案件专项治理工作“三个坚持”（ ） 20、下列哪项不属于案件查处中必须坚持的”三个必须”（ ） 21、下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”（ ）。 22、根据《上海银行员工违反规章制度处理暂行规定》，下列哪类人员不属于违规行为的主要责任人（ ） 23、关于商业银行依法冻结单位存款的说法正确的是（ ） 24、根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构不可以采取下列哪一项措施（ ） 25、王某是甲商业银行的信贷人员，王某的丈夫李某在乙公司任总经理，乙公司向甲银行申请贷款，根据《商业银行法 26、根据《商业银行法》，商业银行可以从事的是（ ） 27、根据《商业银行法》，关于商业银行设立分支机构，下列说法不正确的是（ ） 28、根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》对于既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构应当（ ）提交大额 29、根据我国《物权法》，以下关于物权登记机关的说法错误的是（ ） 30、张小五以自有的一套房屋作抵押向银行借款60万元，双方办理了抵押登记。不久，张小五隐瞒该房屋已经设定抵 31、下列关于票据贴现的说法不正确的是（ ） 32、对于票据金额文字记载与数字记载不一致的情形，我国《票据法》规定应以何为准（ ） 33、关于冻结单位存款的利息计算，说法正确的是（ ） 34、根据《关于加强商业性房地产信贷管理的补充通知》，某借款人申请第一套住房贷款，下列关于第一套住房认定表 35、根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列风险预警信号中，属于“业务运营环境变化”的信号是（ ） 36、银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑 37、国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员，在金融活动中索取他人财物或者非 38、张某是银行的信贷员。2009年张某不按规定审核贷款材料，向个人和汽车贸易公司违规发放贷款2100余万 39、以（ ）手段取得银行或者其他金融机构（ ）等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处 40、下列有关银行业从业人员接受媒体采访的说法错误的是（ ）。 41、根据《上海银行内部控制基本规定》内部控制要素是（ ）①内部环境②风险评估③控制活动④信息与沟 42、中国银监会《商业银行操作风险管理指引》规定，商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实 43、与市场风险和信用风险相比，商业银行的操作风险具有（