制度-正式制度与非正式制度演示教学.pdf

制 度 - 正 式 制 度 与 非 正 式 制 度 法律只要不以民情为基础 ,就总要处于不稳定的状态。民情是一 个民族的惟一的坚强耐久的力量。———托克维尔 , 《论美国的民主》 (1997:315) 制度分类 最早林梅在《环境政策实施机制研究——一个制度分析框架》一文中指出：社 会是由“有字的规则”( 即正式制度 ) 和“无字的规则”( 如风俗、习惯等 ) 共同构的。 诺思在《制度 , 制度变迁与经济绩效》 (1994) 一书中 , 主要强调了制度实施是一 个需要耗费成本的过程以及与此联系的制度的不完全性 , 从而强调了正式制度和 非正规制约之间协调的重要性。 权力中心在制定政策以后 , 通常由地方各级政府来具体执行 , 而在执行过程中 , 又 会因为政策的不完全性、中央和地方的行政等级结构之间的离散性等特征 , 导致 政策走样与“变形”, 或是出现“上有政策, 下有对策”的情形。 政策制定的高度不完全性 , 也即粗略性 , 导致现实的政策实施等于实施加上对政 策的再界定 ;(2) 经过再制定的政策仍然是不完全的 , 政策的再制定受到人们对环 境的认知差异以及非正式规范的影响 ;(3) 由于人们的认知差异 , 在政策执行过程 中, 正式规范与非正式规范之间存在着复杂的相互作用 , 二者之间存在着互补与 摩擦 , 实际起作用的是已经发生了变化的正式规则与非正式规则 ; 新制度经济学认为 , 正式约束只有在社会认可 , 即与非正式约束相容的情况下 , 才 能发挥作用。把制度划分为正式约束与非正式约束 , 只是为了理论分析的方便 , 在实际社会生活中 , 正式约束与非正式约束对政策执行的“共同影响”是很难分开 的。 事实上 , 政策的制定与实施有时候是交织在一起的 , 各级地方政府经常需要根据 地方的具体情况不断对政策进行再界定和调整。在这个过程中 , 既包括地方政府 对政策进行的正常的、合理的灵活处置 , 也包括对政策进行的不合理变通。变通 是相对于原来的制度或政策而言的 , 它并不是对原制度、政策的全部改变 , 而只 是一种部分的改变 , 至少在形式上仍与原来的制度与政策保持一致。 非正式规则是影响政策或制度运行的重要因素 , 政策变通在很大程度上是非正式 规则嵌入的结果。 事实上 , 在执行政策的过程中 , 正式规则只是决定政府官员行为选择的总约束条 件中的一小部分 , 尽管这是很重要的一部分 , 而实际发挥作用的是社会中存在的 各种非正式规则。我国幅员辽阔 , 各地情况千差万别 , 自上而下“一刀切”式地执 行政策是很难适用于所有地方的。于是 , 在执行政策的过程中 , 出现了“上有政策, 下有对策”的现象, 各地区或不同利益主体在不违背“上面的指示精神”和基本原则 的情况下 , 或多或少地对中央政策进行了修改或变通处理 , 制定了新的地方性“土 政策”。 诺思 (1994) 认为 , 制度既包括国家规定的正式规则 , 也包括社会认可的非正式规 则。从历史发展来看 , 在正式约束设立之前 , 人们之间的关系主要靠非正式约束 来维持 , 即使在现代社会 , 正式约束也只占整个行为约束中