股票期权激励计划协议（新三板公司）.docx

股票期权激励计划协议 甲方： 地址： 法定代表人： 联系电话： 乙方： 地址： 身份证号： 联系电话： ? 根据《? ??? ??股份有限甲方? ??年股票期权激励计划》、《? ??? ??股份有限甲方章程》的有关规定，按照甲方股东大会的有关决议，甲乙双方就股票期权的授予、行权、注销等事项订立如下协议： 一、股票来源及数量 本次股权激励的股票来源为甲方向乙方定向发行甲方普通股，甲方拟授予乙方的股票期权数量为? ??股。 二、股票行权价格及付款安排 甲方授予乙方的股票的行权价格为某某年每股净资产的价格即人民币? ??元每股，乙方购股资金需自筹解决。 三、股票期权的授予条件 乙方只有在下列条件同时满足时，才能获授股票期权： 1.甲方未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会或股转系统认定的不得实行股权激励的其他情形。 2.激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （2）具有《甲方法》规定的不得担任甲方董事、监事及高级管理人员情形； （3）甲方董事会认定其他严重违反甲方有关规定的。 其他授予条件：? ??? ??? ??? ??。 四、股票期权的行权条件 股票期权行权期内，同时满足下列条件时，乙方已获授的股票期权才能行权： 1.甲方未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会或股转系统认定的不得实行股权激励的其他情形。 甲方发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由甲方注销。 2.激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （2）具有《甲方法》规定的不得担任甲方董事、监事及高级管理人员情形； （3）甲方董事会认定其他严重违反甲方有关规定的。 激励对象发生上述情形之一的，根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由甲方注销。 3.甲方层面的业绩考核要求 对于本激励计划授予的股票期权，各年度业绩考核目标如下表所示： 行权期 业绩考核目标 第一个行权期 ? ??年的净利润较? ??年增长? ??%及以上 第二个行权期 ? ??年的净利润较? ??年增长? ??%及以上 第三个行权期 ? ??年的净利润较? ??年增长? ??%及以上 甲方未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年可行权的股票期权不得行权，对应的股票期权由甲方注销。 4.个人层面考核要求 根据甲方制定的《? ??? ??股份有限甲方? ??年股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象只有在上一年度个人考核为“合格”及以上时，激励对象对应当年的股票期权方可行权。 5.其他行权条件：? ??? ??? ??? ??。 五、甲、乙双方的权利与义务 1.甲方的权利与义务 （1）甲方具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对乙方进行绩效考核，若乙方未达到本计划所确定的股票期权行权条件，甲方将按本计划的规定注销乙方相应尚未行权的股票期权。 （2）甲方承诺不为乙方获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 （3）甲方应及时按照有关规定履行股票期权激励计划申报、信息披露等义务。 （4）甲方应当根据股票期权激励计划及中国证监会、中国证券登记结算有限责任甲方等的有关规定，积极配合满足行权条件的乙方按规定行权。但若因中国证监会、中国证券登记结算有限责任甲方的原因造成乙方未能按自身意愿行权并给激励对象造成损失的，甲方不承担责任。 （5）法律、法规规定的其他相关权利义务。 2.乙方的权利与义务 （1）乙方应当按甲方所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为甲方的发展做出应有贡献。 （2）乙方的资金来源为激励对象自筹资金。 （3）乙方有权且应当按照法律、法规、规章、《甲方章程》、本激励计划的规定行权，并按规定锁定和买卖甲方股票。 （4）乙方按规定行权后持有甲方股票的，享有股票带来的一切收益。 （5）乙方因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。 （6）法律、法规规定的其他相关权利义务。 六、异动发生时的处理 6.1 甲方发生异动的处理 6.1.1 甲方出现下列情形之一时，本计划即行终止： （1）甲方最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）甲方股东大会决定终止本计划； （4）其他法律法规、证监会以及股转系统认定的情形。