私募基金一法六规核心要点.doc

word word PAGE / NUMPAGES word 私募基金一法六规核心要点 1. 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过公示私募基金根本情况的方式，为私募基金办结备案手续。公示的私募基金根本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人与基金托管人等根本信息。 2.私募基金管理人应当在每月完毕之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。 3.私募基金管理人应当在每季度完毕之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。 4.私募基金管理人应当于每年度完毕之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员与其他从业人员、所管理的私募基金等根本信息。 5.私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 6.私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告： 　　(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更； 　　(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更； 　　(三)私募基金管理人分立或者合并； 　　(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大某某违规行为； 　　(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产； 　　(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。 7.私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告： 　　(一)基金合同发生重大变化； 　　(二)投资者数量超过法律法规规定； 　　(三)基金发生清盘或清算； 　　(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更； 　　(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。 8.基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员与私募基金情况进展统计分析，向中国证监会报告。 9. 私募基金管理人应当建立完善的财产别离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。 10. 募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息与相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10 年。 11. 本方法所称私募投资基金〔以下简称私募基金〕，是指在中华人民某某国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额与投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进展投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本方法。 证券公司、基金管理公司、期货公司与其子公司从事私募基金业务适用本方法，其他法律法规和中国证券监视管理委员会〔以下简称中国证监会〕有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。 12. 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下根本信息： 〔一〕工商登记和营业执照正副本复印件; 〔二〕公司章程或者合伙协议； 〔三〕主要股东或者合伙人； 〔四〕高级管理人员的根本信息； 〔五〕基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过公告私募基金管理人与其根本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。 13. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下根本信息： 〔一〕主要投资方向与根据主要投资方向注明的基金类别； 〔二〕基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件； 〔三〕采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议； 〔四〕基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过公告私募基金与其根本情况的方式，为私募基金办结备案手续。 14. 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承当能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合如下相关标准的单位和个人： 〔一〕净资产不低于1000万元的单位； 〔二〕金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 15. 如下投资者视为合格投资者