TS16949内部审核员培训.pptx

; 过程方法; 过程方法;;过程单元 ;; ;过程单元 - 了解交互关系;;;任何与组织及其顾客的接口直接相关的过程，包括来自于顾客的输入以及面向顾客的输出过程： 输入：顾客要求 输出：顾客满意 与实现顾客满意关系重大的过程 每一个联结都是对过程模式的有效运用 ;多重过程模式;顾客导向过程形成了组织的“章鱼图”模式;汽车经销商和服务中心的过程方法图例;IATF建议的顾客导向过程清单;每个关键过程都会有一个或多个支持过程来补充 支持过程一般都有内部顾客和供方 支持过程举例： 培?? 文件控制;支持过程分析;可以是支持过程 一般是对组织或其质量体系进行管理的过程 管理过程举例： 业务计划 管理评审;管理过程分析;存在过程所有者 (管理者) 过程已经被确定 需要时，将过程文件化 已建立过程之间的联系 过程被监测、分析及改进 必须测量过程以确定其有效性 应根据预先确定的目标来进行测量 对数据进行分析以改进过程 适当时，保存记录;人;人;人; ;IATF建议的“乌龟图”;;;是什么影响了顾客满意？;过程分析： 过程输入（你需要什么？） 过程活动（你做什么？） 支持过程（谁支持？如何支持？） 管理过程（谁管理？如何管理？） 联结/接口？ 过程输出？ 测量（过程的有效性和效率） 审核策划（准备活动）;顾客;投资 - 回報;;工作坊 # 5;什么是审核?;关于审核员定义：来自GB/T19011-2003/ISO19011:2009质量和(或)环境管理体系审核指南 审核员 auditor： 有能力(3.14)实施审核(3.1)的人员 审核 audit： 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。 ;其他关于审核的术语和定义： 审核准则 audit criteria： 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据 audit evidence：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。 能力 competence：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核发现 audit findings： 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 审核结论 audit conclusion： 审核组(3.9)考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核（3.1）结果 审核委托方 audit client：要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方(3.7)，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织;受审核方 auditee： 被审核的组织。 审核组 audit team： 实施审核（3.1）的一名或多名审核员(3.8)，需要时，由技术专家(3.10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。 技术专家 technical expert：向审核组(3.9)提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。 审核方案 audit programme： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核(3.1)。 注:审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 审核计划 audit plan：对一次审核(3.1)活动和安排的描述 审核范围 audit scope：审核(3.1)的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 ;审核原则： 以下原则与审核员有关： a) 道德行为：职业的基础。 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 b) 公正表达：真实、准确地报告的义务。 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在