债券投资规划综合概述.pptx

第六章 债券投资规划;第六章 债券投资计划;二、债券的类型;（一）按发行主体;1.政府债券;;债券还本付息的保证;（二）按计息方式;（四）按偿还期限;可转换债券;三、债券的交易和偿还方式; 1. 债券的现货交易; 2. 债券的回购交易;（二）偿还方式;第二节 债券投资的核心评价指标;2.收益率的影响因素;（三）信用质量;第二节 债券投资的组合策略及风险管理;（二）积极投资的组合策略：;二、债券投资的及风险管理;投资工具;第五章 股票投资规划;第一节 股票的概述;（四）股票的类型 ;2.优先股的主要特征有三： (1)是优先股在发行时就约定一个固定的股息收益率，先于普通股获得股息且不受公司经营情况影响。 (2)在公司解散、破产清算时，优先股具有公司剩余资产的分配优先权。 (3)优先股的权利范围小。优先股股东一般没有选举权和被选举权，对公司的重大经营决策一般也没有投票权。 ;(6)按股东身份不同 1.国有股 2.法人股 3.流通股 (7) 按交易市场不同 1.A股 2.B股 3.H股 ;二、股票的价值和价格;多种估值方法战胜单一估值方法;（二）股票的市场价格;（三）股票价格指数;第二节 股票的发行和流通;(三)股票的发行方式;（1）定价发行;（2）询价发行;（3）上网竞价发行; 申购指南;申购方式 ;申购价格 ;申购流程 ;;4.增资发行;二．股票的流通;;1．股票的交易市场;2．证券交易的方式; 三．证券交易程序;(一)开设账户;(二)委托买卖;;(三)竞价、成交;;二、基本面分析;(二).基础分析主要内容：;1.宏观类影响因素分析;2.中观类影响因素分析;典型行业生命周期图示; 3.微观类影响因素分析;三、基础分析与技术分析的结合;一、技术分析;(二)技术分析的特点;（三）技术分析类型;;;;1·底部的几种K线组合形态 ;2·上升途中的几种K线组合形态 ;??? 3·顶部确认的几种K线组合形态 ;第七章 基金投资规划;第一节 基金概述;一、投资基金的概念;二、投资基金的特点;三、基金的具体分类;(一)按基金单位变现方式的不同投资基金;表3—1 开放式基金与封闭式基金的差别;(二)按组织形态???不同投资基金分为 1.公司型 它通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金，然后交给某一选定的基金管理公司进行投资，投资者凭其持有的股份依法分享投资收益。 2.契约型 是指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金 ;基金契约---委托理财协议; 公司型基金和契约型基金的主要区别 (1)资金的性质不同 ：契约型基金的资金是信托资产，公司型基金的资金则成为公司法人的资本。 (2)投资者的地位不同 ：契约型基金的投资者则是信托契约中规定的受益人。 (3)资本结构不同：公司型基金除向投资者发行普通股外还可以发行公司债和优先股， (4)融资渠道不同：契约型基金一般不向银行举债。 ;(三)按投资投资目标的不同分为 1.积极成长型基金 以资本长期增值作为投资目标的基金，其投资对象主要是市场中有较大升值潜力向小公司股票和一些新兴行业的股票。 2.成长型基金 3.成长及收入型基金 4.平衡型基金 5.收入型基金 以追求基金当期收入为投资目标的基金，其投资对象主要是那些绩优股、债券、可转让大额定期存单等收入比较稳定的有价证券。收入型基金一般把所得的利息、红利都分配给投资者。;;(四)按投资对象的不同基金又可分 1.股票基金 2.货币市场基金 是指投资于各类货币市场工具的基金，如大额定期存单、银行承兑汇票、商业票据、短期国债等。 3.债券基金 4.指数基金: 上证50ETF,深证LOF. 5.其他基金 期货基金、期权基金、认股权证基金等以金融衍生产品为投资对象的基金。;货币市场基金与人民币理财产品区别;(五)根据投资计划的可变更性分为 1．固定型基金 将信托基金投资于预先确定的证券 在整个信托期间，投资组合原则上不允许变动。典型的比如指数基金。 2．融通型基金 又称为管理型基金，经营者可以根据市场变化，对购进的证券自由买卖，对已有的投资组合进行相应调整，以最大化投资收益。 3．半固定型基金 介于固定性基金和融通型基金之间。; (六)按照资金的募集方式可以分为 1.私募基金: 私募基金是指通过非公开方式面向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的，一般以投资意向书(非公开的招股说明书)等形式募集的基金。 2.公募基金:公募基金是指以公开方式向